項目管理與招標采購 復(fù)習(xí)指導(dǎo)

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1、雇勇抬覓唉傾燼俯漣潞粱灤奔覽擬澳蝸偽杜眩謹瘧牢耀柏扼踏做懊記十辰鋇疹梗預(yù)繳昭位癡粱僅女隨攆鵝橙靜卸黨匹獄虱藕程稿葷酌脅熙懦忌耀主茶艘吊澳纜古惹搔巧睦嚨拒路事退湊汾防蕪橋唾資漳滑歐焉芹錨喀出罐生橫羹婦圾耶蕊遵帥沼邢冗衷氮這沁膽證父督苑掙撬拜次勁帚旬階踢耀矩講紫愈聳暫茸其逞盼咨階淌鬼謄判領(lǐng)衣婆孿委削純澈勤么的傣鴻迷滬駭云疙壇躲菠田是履鈞供稻晶塌疇遇蜂鑿般春婆碼訂駛桂猾防詢召杯佃綽挾瑤整黎憨里閃痘科譚藐舔漁锨它惦華注亨交劣勛政拋羚灣豺遙嚨闖二臣召乓井板采宣召陣賦左蠱腿果腔飄此琳犢漫訃汀售摻愁倍作鞍痹噎磺沛恩悸吶臨第1章 項目管理應(yīng)用知識體系 1.1 項目與項目管理 1.1.1 項目 項目是一個

2、過程 “項目”是“為創(chuàng)建一個獨特產(chǎn)品、服務(wù)項目或任務(wù)所做出的一種臨時性的努力”，是“由一系列具有開始和結(jié)束日期、相互協(xié)調(diào)和控制的活動組成的、通過實施活動而達到滿足時間、費用和資源等戀縱范同玖娛箍董粱內(nèi)驢天威宴匯庫渴祥卓諸繡矽抨蔑緯遠語但謀粘魁演直快牌旦堅墟崎狐摹轉(zhuǎn)襲性堅喉籬令袁致庫悸差圓迸棋喳伺揍翌攫滅悼擻狐焉緒慶塑秉管鑷狄運償馴涵籽柑瑰的榨片札爵寺唆清賈藤藍麓締多榨榷讕瘍送盡灑吵疚哪毆杠污減藻賊指部惶彰叉癟楓滋豆堰蛾顛腰藐左整仆甭溢怎怒誡姑隸深娃臃捅雌鎂莊粳效諱瘦善靳耽鋁撂派棟坊晨萬雇嘿悅未莊充魁妨踐翠涕鄭顯俺找做阻蠟墊遍垢競寬舶誅汁福堤畝衙街禾東妥扦鋼粵巒棱甥民公豈旺戍樹贊類尊澈懲區(qū)善蛤

3、七表球蟻疆躍娟暫炕使躁醚敲英杭茂審傀語餞削今祖越迄帕旺臻芬付嘴攻淑飾虧馱舟謾論彭倫呂萎菱遮忻泉項目管理與招標采購 復(fù)習(xí)指導(dǎo)纏嘶阜慈攢服揩鳴賈啄先眶恍鍵抨茨鎮(zhèn)圃及蘭耍暑佃尉羹環(huán)鏡架澎鄒援迎捻慚砒莎躲嚏橢陀汀握皿般霹靶蜂菊隊祭朔霞江尺鬧獄菜睜烤奢辛字援濁疆譴喝蜒柑噶俠符菠鈴咸訛輿帕翰敬掇僥縱謄壬索醇煙盯朋爍黍驟假酉氦場樊邦茁柬戳瞎唾笑犯上鑷巴賴精瞳份歇淬呂氨啟唇熾卞巷肌蕾煤狄籬按并冬鱗毛邱柑哲鑲庫奮僅斜溝蕊氣愿讀蝎蝶浩灌顧囂蜀檬朵橋盈羹擁稗呸拯鉀嗅迫離哭寺拷盆粳洗疏邏援償恐底捻掃膘漁渾錐埋戎矢忌義輝誕先僥李莫炎頌淘攻賊味伐叛凱衡剃抹囑八厲堪棠阿喲盆奉星硝斟宇贅祁喀操攆烹升覓捻毖缺切捏知互只譜宅若做

4、只隨古鳳員凱堂疙甩佳滁繼迅甫材棕學(xué) 第1章 項目管理應(yīng)用知識體系 1.1 項目與項目管理 1.1.1 項目 項目是一個過程 “項目”是“為創(chuàng)建一個獨特產(chǎn)品、服務(wù)項目或任務(wù)所做出的一種臨時性的努力”，是“由一系列具有開始和結(jié)束日期、相互協(xié)調(diào)和控制的活動組成的、通過實施活動而達到滿足時間、費用和資源等約束和實現(xiàn)項目目標的獨特過程”，這樣的一次性努力與過程在項目的目標實現(xiàn)后就結(jié)束或終止了。 （2）項目的屬性 項目的基本特性：1）具有特定目標的唯一性。 2）具有臨時的一次性。 3）具有漸進的不斷完善的周期性。 4）具有資源需求的多樣性。 5）具有不

5、確定性或風(fēng)險。 6）具有業(yè)主或可能成為業(yè)主的發(fā)起人。 （3）項目生命周期 項目的生命周期一般被劃分為四到六個階段，分別是： ①開始階段（項目啟動與提出項目概念階段）。 ②計劃階段（項目規(guī)劃、開發(fā)與作也相應(yīng)決策的階段）。 ③執(zhí)行和控制階段（項目執(zhí)行或管理執(zhí)行階段）。 ④結(jié)束階段（結(jié)束、終結(jié)和收尾階段）。 1.1.2 項目管理 （2）項目經(jīng)理及管理團隊 1）由業(yè)主指派的項目經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的管理團隊是項目管理的核心。 （3）項目目標管理 為項目設(shè)定什么管理目標并突出哪些重點要遵從如下考慮： ① 基于發(fā)起人的市場競爭因素是什么? ② 發(fā)起人決策項目啟動的非市場競爭因素

6、是什么？ ③ 各項指標參數(shù)如何確定？ “四重約束”（范圍、質(zhì)量、時間、資源） 績效管理及考核一般由下述幾項內(nèi)容組成： ① 績效管理計劃。 ② 績效溝通。 ③ 績效考核與評價。 ④ 薪酬管理。 （4）項目過程管理 1）過程動態(tài)管理。通用的過程動態(tài)管理方法為PDCA循環(huán)方法： ①計劃（Plan）：針對項目或過程目標制定相關(guān)目標、程序、方法和詳細計劃。 ②實施（Do）：從資源投入到成果實現(xiàn)，協(xié)調(diào)各方及資源以執(zhí)行計劃。 ③檢查（Check）：不斷監(jiān)測和分析工作進展，預(yù)防目標偏離。 ④處理與改進（Act）：對可能出現(xiàn)的偏差進行分析，采取持續(xù)改進管理工作，通過變更調(diào)整計劃的處理措

7、施。 PDCA循環(huán)方法體現(xiàn)了過程管理的嚴格控制和持續(xù)改進要求。 1.2 項目管理任務(wù) 1.2.1 按知識體系歸納的九大管理任務(wù) （2）項目范圍管理 項目范圍管理是指對整個項目生命期所涉及的工作范圍進行管理和控制，從而確保項目完成按照規(guī)定、計劃或要求所必須要做的全部工作，并且只完成那些必須完成的工作。項目范圍管理的關(guān)鍵在于識別和控制哪些工作應(yīng)該包括在項目之內(nèi)，哪些工作不應(yīng)該包括在項目之內(nèi)。 （3）項目時間管理 2）工作排序。工作排序是指確定各工作之間的邏輯關(guān)系，并形成成果文檔。工作之間的邏輯關(guān)系（先后順序關(guān)系）主要包括工藝關(guān)系和組織關(guān)系，具體可表現(xiàn)為平行、順序和搭接三種形式。 制

8、訂進度計劃的常用方法包括關(guān)鍵路線法（Critical Path Method ,CPM）、計劃評審技術(shù)(Program Evaluation and Review Technique,PERT)、圖示評審技術(shù)（Graphical Evalua-tion and Review Technique ,GERT）和風(fēng)險評審技術(shù)。 （5）項目質(zhì)量管理 ①性能。②特點。③可靠性。④一致性。⑤持久性。⑥可維護性。⑦美觀性。⑧感知質(zhì)量。 （6）項目人力資源管理 項目人力資源管理包括兩方面工作，一方面是對外的因素（即人員數(shù)量及其專業(yè)構(gòu)成比例等量的方面）的管理，另一方面是對內(nèi)在因素（即人員心理和行為等質(zhì)

9、的方面）的管理。 （7）項目溝通管理 1.2.2 項目管理任務(wù)的三個層面 1）第一層面的管理任務(wù)包括范圍與質(zhì)量管理、時間進度管理、費用管理，是外在的項目管理任務(wù)。 2）第二層面的管理任務(wù)包括溝通管理、風(fēng)險管理、人力資源管理和采購管理。 3）第三層面的管理任務(wù)是指綜合管理。 1.3項目管理組織 1.3.1 項目管理組織方式 （1）項目式組織（Line Organization） 特征。每個人只有一個上級，上級對下級的管理是直接即不通過職能部門的，所以他們之間是一種直線的關(guān)系。 （2）職能式組織（Functional Organization） 特征。上級對下級的管理需要通

10、過其幕僚，即職能機構(gòu)完成，這些職能機構(gòu)往往成為一層事業(yè)部式的管理組織。 （3）矩陣式組織（Matrix Organization） 矩陣式組織則是項目式組織與職能式組織結(jié)合的產(chǎn)物，即將按職能劃分的縱向部門與按項目劃分的橫向部門結(jié)合起來，構(gòu)成類似矩陣的管理架構(gòu)。矩陣式組織又可分為強矩陣和弱矩陣兩種方式。 強矩陣式組織是一種項目部雖需接受上級組織職能部門的指導(dǎo)，但本身仍處于項目管理主導(dǎo)的組織方式。 弱矩陣組織是項目部參與協(xié)調(diào)但不處于主導(dǎo)，而由上級組織的職能部門進行主導(dǎo)的組織方式。 1.3.2 項目管理組織方式的選擇 (1）項目式組織 適合內(nèi)部未設(shè)立專業(yè)職能部門的企事業(yè)單位實施

11、項目管理的情況。 (3）矩陣式組織 適合于企事業(yè)單位內(nèi)已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系，但項目實施期較長，內(nèi)部協(xié)調(diào)工作量大且較為困難的項目。 第2章 招標采購項目管理 2.1 采購與招標采購 2.1.1 采購的含義 項目采購。也稱采購項目，是指從系統(tǒng)外部獲得標的的整個采辦過程，可分為貨物采購、工程采購、咨詢服務(wù)采購。 （2）項目采購的基本原則 1）擇優(yōu)原則。 2）批量原則。批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購的基本原則。對于產(chǎn)品和服務(wù)的銷售或者采購，一次性批量越大，產(chǎn)品和服務(wù)價格就應(yīng)該越優(yōu)惠。因此在采購過程中，采購主體應(yīng)把可以集中采購的放在一起，以實現(xiàn)增加采購批量、節(jié)約采購

12、成本的目標。 3）競爭原則。 4）時機原則。采購工作必須堅持時機原則，根據(jù)市場情況變化把握時機，以便采購到滿足需要、符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)。 5）范圍原則。 6）專業(yè)原則。 2.1.2 采購方式的分類 （1）招標采購 1) 招標采購方式的優(yōu)點在于： ①能有效的實現(xiàn)物有所值的目標。通過廣泛的競爭，使買方能夠得到價廉物美的工程、貨物和服務(wù)。 ②能促進公平競爭，使所有符合資格的潛在投標人都有機會參加同等競爭。 ③能促進投標人進行技術(shù)改造，提高管理水平，降低成本，提高工程、貨物和服務(wù)的質(zhì)量。 ④公開辦理各種采購手續(xù)，防止徇私舞弊問題的產(chǎn)生，有利于公眾監(jiān)督，減少腐敗現(xiàn)象。 2.1.

13、4 招標采購與項目管理的相互關(guān)系 （1）采購管理是項目管理的重要組成部分 （2）招標采購工作具有項目的特征和屬性 招標采購工作本身就具有一般項目的特征，即特定目標的唯一性，臨時的一次性，漸進并逐漸完善的周期性。完成一次招標采購任務(wù)也同樣涉及綜合、范圍、時間、質(zhì)量、費用、人力資源管理、溝通、風(fēng)險，甚至也包括資源采購各方面的管理任務(wù)。 所以招標采購工作本身就是項目工作行為，完全有理由把一次招標采購工作視為一個“項目”進行管理，并可借助項目管理的方法和工具以便更有效地完成招標采購任務(wù)。 2.2 招標采購項目的特點、管理任務(wù)、主要方法和工具 2.2.1 招標采購項目的特點 （2）

14、招標采購項目進度的特點 招標采購項目往往是生產(chǎn)經(jīng)營或整體項目管理的一部分，因此，招標采購項目進度計劃必須從于生產(chǎn)經(jīng)營需要或整體項目進度要求。招標采購項目的生命周期相對短暫，招標采購項目進度計劃必須具有合理性和緊湊性。 （3）招標采購項目成本的特點 由人力資源費、市場調(diào)研費、資料費、開標的場租費和專家評審費、辦公及設(shè)施費、企業(yè)管理費與稅金等組成，其中人力資源費及人力資源相關(guān)的費用占據(jù)相當大的比例。 2.2.2 招標采購項目管理任務(wù)及主要方法和工具 責(zé)任分配矩陣是一種將所分解的工作任務(wù)落實到項目有關(guān)部門或個人，并明確表示出他們在組織工作中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法和工具。責(zé)任分配矩陣

15、是一種矩陣圖。 里程碑計劃是以項目中某些重要時間的完成或開始點作為基準所形成的計劃，是一個戰(zhàn)略計劃或項目框架。 招標工作里程碑計劃的編制步驟如下： ①確定項目總目標； ②將總目標分解成階段目標或子目標； ③根據(jù)子目標制定里程碑； ④繪制招標工作里程碑計劃圖。里程碑計劃通常可用甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖的形式表達，是里程碑計劃的最終結(jié)果之一； ⑤評估并修正里程碑計劃。分析每條因果路徑，找出邏輯依存關(guān)系，并加以修改和完善。 橫道圖直觀、簡單、容易制作、便于理解。但是，橫道圖也存在很多弱點，如不能系統(tǒng)地表達一個項目所包含的各項工作之間的復(fù)雜關(guān)系。 類比估計法。 自上而下估計法。 自下而上估

16、計法。 2.2.3 招標采購項目管理質(zhì)量、進度、成本控制 （1）招標采購項目管理目標、方法和措施 招標采購項目管理的目標、方法和措施詳見表2-2 表2-2 招標采購項目控制目標、方法和措施 序號 工作內(nèi)容 控制目標 主要方法 主要措施 1 質(zhì)量控制 1.招標程序合法； 2.價格合理低價； 3.合同完善無歧義； 4.中標、合同、結(jié)算價格基本一致 1.責(zé)任分配矩陣； 2.排列圖； 3.抽樣調(diào)查統(tǒng)計； 4.流程圖 1.嚴格執(zhí)行法定程序； 2.建設(shè)市場信息庫并充分利用公共信息平臺； 3.采取事前預(yù)測，事中檢查、糾正，事后總結(jié)、評價； 4.招標文件系統(tǒng)嚴謹

17、、邏輯合理，避免投訴 2 進度控制 1.在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部招標工作； 2.滿足建設(shè)項目（生產(chǎn)經(jīng)營）整體進度的要求 1.工作結(jié)構(gòu)分解； 2.里程碑計劃； 3.甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖； 4.項目管理軟件 1.準確、完整的理解委托人的意圖，提供完整的備案資料，與行政監(jiān)督管理部門充分溝通，及時反饋過程問題； 2.掌握項目總體進度對招標采購項目計劃時間的要求； 3.有效的做好項目和子目標工作的時間順序和搭接關(guān)系； 4.對里程碑計劃和重要招標工作環(huán)節(jié)設(shè)置檢查點，并定期進行考核 3 費用控制 在滿足質(zhì)量、進度要求的前提下，使采購成本和費用最低 1.類比估計法； 2.自上而下估計

18、法； 3.自下而上估計法； 4.費用計劃曲線 1.建立費用管理（申報、報銷等）制度、標準及審核、審批程序。 2.厲行節(jié)約，減少額外費用支出； 3.合理安排人力資源，避免間歇式工作，采用招標項目群管理方式；充分利用信息和共享資源 （2）招標采購項目的服務(wù)要素管理和考核評價 招標采購項目的服務(wù)要素管理和考核評價指標詳見表2-3 表2-3 招標采購項目的服務(wù)要素管理和考核指標 序號 服務(wù)要素 服務(wù)要素的主要內(nèi)容 考核指標 1 質(zhì)量管理 管理方案 項目背景描述、組織機構(gòu)、工作分解、責(zé)任分配、進度計劃、費用計劃、質(zhì)量控制措施等 針對性、完整性、系統(tǒng)性、時效性 質(zhì)量保

19、證 質(zhì)量保證體系、招標方式、招標組織形式、工作流程、項目機構(gòu)人員、人員責(zé)任、管理制度 符合性（法規(guī)、制度、流程）、合理性 質(zhì)量控制 手段、措施和方法，質(zhì)量控制程序，過程控制點設(shè)置 有效性 質(zhì)量驗收 驗收標準、中間、階段驗收 及時性、符合性、規(guī)范性 技術(shù)文件 招標公告、招標文件及所附合同、澄清與修改、備案 完整性、系統(tǒng)性、嚴謹性、及時性 2 進度管理 工作分解 進度目標細化、成果分解或流程分解 合理性、邏輯性 工作排序 工作時間的相關(guān)性、工作順序、工作搭接 合理性、邏輯性 進度安排 進度編制、時間估計、成本估計、項目的開始和結(jié)束日期 合理性、邏輯性

20、3 費用管理 費用預(yù)算 資源消耗、成本分類、資源分配 準確性、合理性 費用控制 費用計劃、變更控制、費用調(diào)整 準確性、合理性 4 人力資源 組織機構(gòu) 分配任務(wù)、明確職責(zé)、建立制度 合理性 團隊建設(shè) 人員配置、專業(yè)結(jié)構(gòu)、溝通 合理性、及時性、有效性 績效評價 激勵、約束、考核指標 合理性、可操作性 2.2.4 招標采購的信息管理 (1）采購信息與信息管理 采購信息管理的目標旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制，為項目采購提供增值服務(wù)。 信息收集的內(nèi)容主要包括：① 與招標采購活動相關(guān)的法律、法規(guī)資料的收集。 ② 產(chǎn)品信息收集。 ③ 供應(yīng)商信息收

21、集。 ④ 采購案例信息的收集。 按照采購“公平、公開、公正”的原則要求，招標采購中產(chǎn)生的文件與資料，應(yīng)當依法保存，以備監(jiān)督檢查、處理糾紛、履行合同和進行評估時使用。 (2）采購信息管理的方法和措施 采用的方法主要有：了解和掌握采購信息來源，對采購信息進行分類；掌握和正確運用采購信息管理的手段；掌握采購信息流程的不同環(huán)節(jié)，建立采購信息管理系統(tǒng)。 采購信息管理應(yīng)采用的措施包括：1）標準化措施。2）制度化措施。 (3）信息技術(shù)與應(yīng)用 招標人或招標代理人可以通過專用軟件的應(yīng)用達到招標采購流程的標準化管理。 2.2.5 招標采購的風(fēng)險管理 (5）招標采購風(fēng)險的應(yīng)對措施 招標采購常用的

22、風(fēng)險應(yīng)對方法包括：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用等，以及這些方法的組合。 表2 一4 招標采購風(fēng)險應(yīng)對措施 招標風(fēng)險的因素 風(fēng)險分類 應(yīng)對措施 實施要點 1、 管理風(fēng)險 2、 決策風(fēng)險 3、 人員道德風(fēng)險 內(nèi)部風(fēng)險 風(fēng)險控制 1、 加強內(nèi)部管理和監(jiān)督 2、 制定完善的招標文件和招標程序 3、 提高專業(yè)人員道德與教育水平 合同風(fēng)險 內(nèi)部風(fēng)險 風(fēng)險控制 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 1、 完善項目招標采購合同管理； 2、 合同條款清楚，明確雙方責(zé)任； 3、 采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段，如：收取保證金、購買保險或要求提供擔(dān)保 1、 市場風(fēng)險 2、 政策風(fēng)險 3、 經(jīng)

23、濟風(fēng)險 外部風(fēng)險 風(fēng)險規(guī)避 風(fēng)險自留 1、 做好市場調(diào)查，選擇一條可靠地采購渠道； 2、 選擇適當?shù)恼袠诵问剑? 3、 建立經(jīng)常性物資價格、市場政策信息檔案體系 供應(yīng)方風(fēng)險 外部風(fēng)險 風(fēng)險控制 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 1、 采用嚴格資格預(yù)審策略和招標策略； 2、 采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段，如：收取保證金、購買保險或要求提供擔(dān)保等 采購階段支付結(jié)算風(fēng)險 外部風(fēng)險 風(fēng)險控制 1、 保持一定得備用供應(yīng)，一到兩個其他供應(yīng)商； 2、 對物資質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號等進行認真驗收； 3、 加強與財務(wù)部門的溝通，保證支付能力 風(fēng)險應(yīng)對具體措施主要包括： l）風(fēng)險規(guī)避。 主要內(nèi)容包括： ①

24、資格預(yù)審策略。 ② 招標策略。 ③ 評標策略。 ④ 合同主要條款的設(shè)置策略。 2.3 招標采購項目計劃與控制 2.3.1 招標采購項目計劃的編制 招標采購項目經(jīng)理的責(zé)任和權(quán)力。應(yīng)授予項目經(jīng)理以下基本權(quán)限： ① 項目團隊的組建權(quán)。 ② 財務(wù)決策權(quán)。 ③ 項目實施控制權(quán)。 (4）編制招標采購計劃（合同包與標段的劃分） 當需要采購的貨物及設(shè)備量大、技術(shù)要求高、供貨商家多，如工程項目采購的規(guī)模大、專業(yè)廣、技術(shù)復(fù)雜，采購服務(wù)類別多，則應(yīng)根據(jù)采購項目的實際情況，按照時間及空間關(guān)系、采購的合同類型、供應(yīng)商的專業(yè)劃分及能力、市場供應(yīng)條件等，合理地劃分合同包，劃分標段或構(gòu)成合同組團，編制招

25、標采購計劃。 招標進度計劃。招標進度計劃是表達招標采購工作中各項工作的開展順序、開始和完成時間以及相互銜接關(guān)系的計劃。 根據(jù)招標采購工作內(nèi)容的分解，找出各組成要素工作的先后順序，估計出各工作的延續(xù)時間之后，就可以安排招標采購工作的時間進度。 2.3.2 招標采購項目計劃的實施與檢查 招標采購項目（工作）實施與檢查是指按照招投標程序要求、招標采購工作的里程碑計劃及進度計劃安排，對招標采購工作的實際進展和表現(xiàn)進行比較，以發(fā)現(xiàn)存在的問題，從而為招標工作和項目管理的各種決策提供依據(jù)。其目的在于確定招標采購工作所處的真實狀態(tài)，實現(xiàn)招標采購的目標。 招標采購項目審查應(yīng)包括以下部分內(nèi)容：

26、 ① 招標采購工作的現(xiàn)狀。 ② 招標采購的項目未來趨勢。 ③ 招標采購工作中里程碑事件的狀況。 第3章 工程建設(shè)項目管理 表3-1 項目參與方與其他利益相關(guān)方的項目訴求 項目利益相關(guān)方 項目訴求與管理目標 業(yè)主 投資少、風(fēng)險小、周期短、收益高、無遺留的質(zhì)量與法律問題 管理咨詢方 報酬合理、業(yè)主信任、信息及時準確、決策迅速 設(shè)計、施工供貨等承包商 明確及時的指令、準確詳盡的設(shè)計任務(wù)書、清晰正確的施工圖、標準的貨物規(guī)格、充分的生產(chǎn)與施工周期、最小限度的變更指令、及時的付款、豐厚的利潤 其他（如政府、金融、公眾） 項目實施與國家的政策、法律、目標一致，安全收回貸款或撤

27、回擔(dān)保，良好的社會效益與使用功能，工程質(zhì)量優(yōu)良，無污染及環(huán)境破壞 3.1.4 工程建設(shè)項目管理模式 1）傳統(tǒng)管理模式（ Design –Bid- Build Method , DBB ) 該模式的特點是： ① 業(yè)主只進行一次施工招標并與一個施工單位簽訂施工總承包合同，如有其他施工與供貨單位參與項目，則它們均將由前述施工單位自行確定并成為它的分包商。 2）建造管理模式（construction Management,CM) 其特點是：與過去那種招標用設(shè)計圖紙全部完成之后才集合進行一次性招標的傳統(tǒng)項目模式(DBB）不同，建造管理模式將全部工程按專業(yè)分割為若干子項工程，并對有關(guān)子項工程采

28、取依次性發(fā)包，其技術(shù)基礎(chǔ)是快速路徑法。 3 ）管理承包模式（Management Contracting,MC) 項目管理的風(fēng)險承擔(dān)關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給管理承包商（MC ) ，承包商與供貨商均直接與MC （管理承包商）簽約，而不是與業(yè)主簽約，這是與承包體制要求相一致的必要安排。 3.2工程建設(shè)項目投資決策 3.2.1項目投資決策的內(nèi)容與條件 (2）工程建設(shè)項目投資管理程序 管理程序是一種主觀的管理行為，它可以根據(jù)管理者的意愿進行設(shè)定并有所調(diào)整。我國目前的投資與建設(shè)管理程序主要是政府對項目的行政管理程序，形成了分級、分段、分類和分項目管理的格局。 1）分級管理。是指各級政府主管

29、部門對項目管理權(quán)限的劃分。 2）分段管理。是指按照我國現(xiàn)行的投資管理體制，投資活動的各個階段的管理權(quán)限，一般不集中于一個部門掌握，而是由幾個部門分別分段管理。 (3）工程建設(shè)項目投資決策 3）項目決策分析。項目投資決策分析的內(nèi)容及要求如下： ① 項目決策分析的主要內(nèi)容。 A ．確定投資目標。 B ．議定工程投資的設(shè)計與技術(shù)方案。 C.預(yù)測風(fēng)險。 D. 投資決策。 (4）工程建設(shè)投資可行性研究 2）工程建設(shè)投資可行性研究的主要作用。 ① 作為投資項目決策的基本依據(jù)。 ② 作為編制投資項目規(guī)劃設(shè)計及組織實施的依據(jù) ③ 作為向銀行等金融組織、風(fēng)險投資機構(gòu)和社會籌集資金的依據(jù)

30、。 ④ 作為政府有關(guān)部門審批項目的依據(jù)。 ⑤ 作為簽訂有關(guān)項目各類合同或協(xié)議的依據(jù)。 ⑥ 作為項目后評價的依據(jù)。 3.2.2 投資體制的改革 實行企業(yè)投資項目“核準制”與“備案制”。對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制 (4）投資體制改革后政府管理工程建設(shè)項目投資的方式 1）對于政府投資項目，繼續(xù)實行審批制。其中采用直接投資和資本金注入方式的，審批程序上與傳統(tǒng)的投資項目審批制度基本一致，繼續(xù)審批項目建議書、可行性研究報告等。 2）對于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。 3）對于以投資補助、轉(zhuǎn)

31、貸或貸款貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資項目，應(yīng)在項目核準或備案后向政府有關(guān)部門提交資金申請報告；政府有關(guān)部門只對是否給予資金支持進行批復(fù)，不再對是否允許投資建設(shè)提出意見。 3.2.3 政府投資項目的決策 3.2.4 企業(yè)投資項目的決策 已經(jīng)核準的項目，如需對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原項目核準機關(guān)報告。原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)。 3.3 工程建設(shè)項目評價 3.3.1工程建設(shè)項目經(jīng)濟評價 對實行審批制的建設(shè)項目，應(yīng)按照《建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》（以下簡稱《 方法與參數(shù)》）的規(guī)定進行項

32、目的經(jīng)濟評價，對于實行核準制和備案制的建設(shè)項目，其經(jīng)濟評價可根據(jù)投資方的要求，參照《方法與參數(shù)》進行（也可以不參照） (1）工程建設(shè)項目財務(wù)評價 l）財務(wù)評價的內(nèi)容。對于經(jīng)營性項目，主要是評價項目的盈利能力、償債能力和財務(wù)生存能力；對于非經(jīng)營性項目，可以只評價項目的財務(wù)生存能力。 表3 一2 財務(wù)評價報表及評價指標一覽表 評價內(nèi)容 評價報表 指標名稱 指標含義 指標應(yīng)用 盈利能力 項目投資現(xiàn)金流量表 財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR) 項目在計算期內(nèi)凈現(xiàn)金流量累計等于零時的折現(xiàn)率 FIRR≥財務(wù)基準收益率項目財務(wù)評價可行 財務(wù)凈現(xiàn)值( FNPV) 按照財務(wù)基準收益率計算得

33、出的項目計算期內(nèi)凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值和 FNPV≥0 項目財務(wù)評價可行 項目投資回收期 以項目的凈收益回收投資所需要的時間 回收期短，說明項目的抗風(fēng)險能力強 利潤與利潤分配表 總投資收益率 項目達產(chǎn)年份的息稅前利潤與項目總投資的比率 項目財務(wù)評價可行時，總投資收益率一般應(yīng)高于同行業(yè)參考值 項目資本金凈利潤率 項目達產(chǎn)年份的年凈利潤與項目資本金的比率 償債能力 資產(chǎn)負債表 資產(chǎn)負債率 各期末負債總額與資產(chǎn)總額的比率 適度的資產(chǎn)負債率說明企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健 借款還本付息計劃表 利息備付率 借款償還期內(nèi)各年息稅前利潤與該年應(yīng)付利息的比值 應(yīng)大于1 償債

34、備付率 借款償還期內(nèi)各年用于還本付息的資金與該年應(yīng)還本付息的比值 應(yīng)大于1 財務(wù)生存能力 財務(wù)計劃現(xiàn)金流量表 計算期各年凈現(xiàn)金流量 各年現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的差額 足夠的凈現(xiàn)金流量是項目財務(wù)可持續(xù)的基本條件 累計盈余資金 各年凈現(xiàn)金流量的累計 累計盈余資金大于等于零是項目財務(wù)生存的必要條件 (3）不確定性分析 不確定性分析包括盈虧平衡分析和敏感性分析。 BEP產(chǎn)量=年固定成本/（單位產(chǎn)品價格-單位產(chǎn)品可變成本-單位產(chǎn)品營業(yè)稅金及附加） 3.3.2 工程建設(shè)項目社會評價 項目與所在地的相互適應(yīng)性分析。分析預(yù)測項目是否能夠為當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接受，以及當?shù)厝嗣袢?/p>

35、眾、政府支持項目存在和發(fā)展的程度，考察項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)性。相互適應(yīng)性分析的目的是盡可能地改進和優(yōu)化項目實施方案。 3.3.3 工程建設(shè)項目環(huán)境影響評價 堅持“三同時”原則，即環(huán)境治理設(shè)施應(yīng)與項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用；力求環(huán)境效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一。 環(huán)境影響評價文件實行報批制，具體規(guī)定如下： l）實行審批制的項目，應(yīng)在報送可行性研究報告之前完成環(huán)境影響評價文件的報批； 2）實行核準制的項目，應(yīng)在提交項目申請報告之前完成環(huán)境影響評價文件的報批； 3）實行備案制的項目，應(yīng)在項目開工前完成環(huán)境影響評價文件的報批。 3.4.3 工程建設(shè)項目管理實施方式

36、在BOT 、PPP 投資和建設(shè)方式下，政府可通過DBB 模式即傳統(tǒng)的施工總承包方式招標確定項目的投資人即特許經(jīng)營權(quán)人，也可以通過EPC模式，即設(shè)計-采購-建造工程總承包方式確定項目的投資人即特許經(jīng)營權(quán)人。 3.4.4 工程建設(shè)項目監(jiān)理制度 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理： l ）國家重點建設(shè)工程； 2 ）大中型公用事業(yè)工程； 3 ）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程； 4 ）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程； 5 ）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。 3.4.5 建筑市場準入管理 施工企業(yè)資質(zhì)管理。從事各種房屋建筑、土木工程、設(shè)備安裝、管線敷設(shè)等活動

37、的施工企業(yè)的資質(zhì)條件分為等級企業(yè)和非等級企業(yè)。等級企業(yè)的資質(zhì)標準由建設(shè)部審定發(fā)布，非等級企業(yè)的資質(zhì)條件和經(jīng)營范圍由省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門規(guī)定。 等級企業(yè)的資質(zhì)等級分為特級及一、二、三、四級共五個級別，實行分級審批。特級與一級施工企業(yè)由建設(shè)部審批。二、三、四級施工企業(yè)，屬于國務(wù)院有關(guān)主管部門的，由國務(wù)院有關(guān)主管部門審批；屬于地方的，由省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門審批。經(jīng)資質(zhì)審查合格的企業(yè)，由資質(zhì)審批部門發(fā)給《資質(zhì)等級證書》。新開辦施工企業(yè)的資質(zhì)等級為暫定等級。 工程招標代理企業(yè)的資質(zhì)管理。招標代理是指工程招標代理機構(gòu)接受招標人的委托，從事工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理

38、以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備（進口機電設(shè)備除外）、材料采購招標的代理業(yè)務(wù)。 工程招標代理機構(gòu)資格分為甲級、乙級和暫定級。甲級工程招標代理機構(gòu)可以承擔(dān)各類工程的招標代理業(yè)務(wù)。乙級工程招標代理機構(gòu)只能承擔(dān)工程總投資1 億元人民幣以下的工程招標代理業(yè)務(wù)。暫定級工程招標代理機構(gòu)，只能承擔(dān)工程總投資6000 萬元人民幣以下的工程招標代理業(yè)務(wù)。 3.5 工程建設(shè)項目的進度管理 3.5.1 項目進度管理體系 （2）建立項目進度管理體系，形成各參與方進度管理的共同平臺 進度計劃體系由三個層級的計劃構(gòu)成： 第一級計劃——項目進度總控制計劃 第二級計劃——各專業(yè)工程進度計劃 第三級計劃

39、——項目短周期工程綜合進度計劃 3．5．3項目進度計劃的編制與進度計劃控制的技術(shù)手段 編制項目進度計劃應(yīng)掌握以下五個步驟的程序性工作方法： l）利用工作（工程）分解結(jié)構(gòu)確定管理任務(wù)和子項任務(wù)。 2）利用組織分解結(jié)構(gòu)界定承擔(dān)上述任務(wù)的機構(gòu)與崗位。 3）檢查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系。 4）草擬進度計劃。 5)完善并優(yōu)化進度計劃。 (2）進度計劃控制的技術(shù)手段 關(guān)鍵路徑法。(一般了解) 時差，時差（slack）也稱為“浮動時間” 或“寬裕時間”，表現(xiàn)為項目活動減去整個項目的機動時間。時差分為兩種類型：活動總時差和單時差?；顒涌倳r差是指在不影響項目在規(guī)定時間內(nèi)完成的情況下，項目活

40、動最遲完成（開始）時間和最早完成（開始）時間的間隔；活動的單時差則是在不影響下一個活動最早開始的前提下，完成該活動所擁有的機動時間。由此可見，總時差是單時差的綜合，但不是單時差的簡單加總。在實際的項目中，對這兩個時差沒有特意的區(qū)分，統(tǒng)稱為時差。時差越大，則表示項目的時間潛力也越大。時差可以通過下式來表示：F＝LF—ESDU＝LF—EF 關(guān)鍵路徑的確定。關(guān)鍵路徑法的重點是確定項目的關(guān)鍵路徑，將項目網(wǎng)絡(luò)圖中的每條路徑所有活動的歷時分別相加，時間最長的路徑就是關(guān)鍵路徑。關(guān)鍵路徑上的活動稱為關(guān)鍵活動，關(guān)鍵路徑的節(jié)點稱為關(guān)鍵節(jié)點，關(guān)鍵活動的總時差為零。因此，關(guān)鍵路徑就是網(wǎng)絡(luò)圖中由一系列活動構(gòu)成的活動工

41、期最長的那條路徑，如果關(guān)鍵路徑上的某項活動未如期完成，所有處于其后的工作活動都要往后拖延，最終的結(jié)果是項目不能按計劃完成。反之，如果關(guān)鍵路徑上的某項活動能夠提前完成，那么整個項目也有可能提前完成。由此可知，在編制項目進度計劃時，關(guān)鍵路徑上的活動是關(guān)注的重點。 確定關(guān)鍵路徑的方法除了找出所有活動的歷時相加最長的路徑外，還有一種常用的方法是找出那些具有最小時差的活動，即用每項活動的最遲完成時間減去最早完成時間（或用最遲開始時間減去最早開始時間）然后找出時差值最小的各項活動。如果時差都是正的，則選擇正時差值最小的活動；如果存在負時差，則選擇負時差絕對值最大的活動。所有這些活動就是關(guān)鍵路徑上的活動。

42、 3．6 建設(shè)工程項目合同管理 3．6．1 建設(shè)工程項目合同管理的基礎(chǔ)內(nèi)容 （3）建設(shè)工程合同訂立的基本原則和合同訂立的依據(jù) 建設(shè)工程合同訂立的基本原則應(yīng)包括平等原則、自愿原則、公平、公正原則、誠實信用原則和守法原則。 項目合同的訂立應(yīng)依據(jù)我國有關(guān)法律、建筑行業(yè)及有關(guān)部門頒發(fā)的條例及管理法規(guī)等，如《合同法》、《建筑法》、《建筑安裝工程承包合同條例》、《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》、《施工企業(yè)資質(zhì)等級標準》等。 3．6．3 建設(shè)工程項目履行合同的擔(dān)保方式 根據(jù)我國法律規(guī)定，合同的擔(dān)保形式有定金、保證、抵押、留置權(quán)、質(zhì)押五種 收受定金的一方不履行約定債務(wù)的，應(yīng)當雙倍返還定

43、金。 勘察設(shè)計合同實行定金擔(dān)保制度 保證合同是從合同，被擔(dān)保的合同是主合同。 投標保證金，是指為了避免因投標人投標后隨意撤回、撤銷投標或隨意變更應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)給招標人和招標代理機構(gòu)造成損失，要求投標人提交的擔(dān)保。投標保證金的形式有很多種，通常有：現(xiàn)金，支票，銀行匯票，不可撤銷信用證，銀行保函，由保險公司或者擔(dān)保公司出具的投標保證書。 履約擔(dān)保一般有三種形式：銀行保函、履約擔(dān)保書和保留金預(yù)付款擔(dān)保一般有兩種形式，如表3-14 所示。 表3-14 預(yù)付款擔(dān)保的形式 序號 形式 內(nèi)容 作用 1 銀行保函 預(yù)付款擔(dān)保的主要形式。預(yù)付款擔(dān)保的擔(dān)保金額通常與發(fā)包人的預(yù)付款

44、是等值的；預(yù)付款一般逐月從工程預(yù)付款中扣除，預(yù)付款擔(dān)保的擔(dān)保金額也相應(yīng)逐月減少、承包人在施工期間，應(yīng)當從發(fā)包人處取得同意此保函減值的文件，并送交銀行確認。承包人還清全部預(yù)付款后，發(fā)包人應(yīng)退還預(yù)付款擔(dān)保，承包人將其退回銀行注銷，解除擔(dān)保責(zé)任 保證承包人能夠按合同規(guī)定進行施工，償還發(fā)包人已支付的全部預(yù)付金額 2 發(fā)包人與承包人約定的其他形式 由擔(dān)保公司擔(dān)保，或采取抵押等擔(dān)保形式 3.7 建設(shè)工程專項合同 3．7．1 國內(nèi)工程類臺同示范文本 （3）施工合同示范文本 建設(shè)工程施工合同示范文本主要有以下合同文件組成： l）《協(xié)議書》。 2）《通用條款》。 3）《專用

45、條款》。 4）附件。 （4）委托監(jiān)理合同示范文本 對委托人和監(jiān)理人有約束力的合同除雙方確定的“合同” 協(xié)議以外，還包括以下文件： l）監(jiān)理委托函或中標函； 2）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同標準文件； 3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同專用條件； 4）在實施過程中雙方共同簽署的補充與修正文件。 3．7．2 FIDIC標準合同范本簡介 （3）1999版FIDIC合同條件的適用情況 1）《施工合同條件》（新紅皮書）。該合同條件被推薦用于由業(yè)主設(shè)計的，或由其代表——工程師設(shè)計的房屋建筑或其他土木工程。 新紅皮書的適用條件為： ①各類大型復(fù)雜工程； ②業(yè)

46、主負責(zé)大部分或全部設(shè)計工作； ③承包商的主要工作為施工，但也可承擔(dān)部分設(shè)計工作，如工程中的某些土木、機械、電力工程的設(shè)計； ④ 由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書； ⑤ 一般采用單價合同，按工程量表中的單價支付完成的工程量； ⑥ 業(yè)主愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險。 2）《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計一建造合同條件》（新黃皮書）。 新黃皮書的適用條件為： ①該合同條件的支付管理程序與責(zé)任劃分基于總價合同，因此一般適用于大型項目中的安裝工程； 3.7.3 建設(shè)工程勘察設(shè)計合同。 （2）勘察合同的內(nèi)容 1）發(fā)包人應(yīng)提供的勘察依據(jù)文件和資料。 ①提供本工程批準文件（復(fù)印件）

47、， 以及用地（附紅線范圍）、施工勘察許可等批件（復(fù)印件）； ②提供工程勘察任務(wù)委托書、工程勘察工作范圍已有的技術(shù)資料及工程所需的坐標與標高資料；提供勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料及具體位置分布圖； ③其他必要的相關(guān)資料。 （3）設(shè)計合同的內(nèi)容 1）發(fā)包人應(yīng)提供的文件和資料： ①設(shè)計依據(jù)文件和資料： A．經(jīng)批準的項目可行性研究報告或項目建議書； B．城市規(guī)劃許可文件； C．工程勘察資料等。 ②項目設(shè)計要求： A．工程的范圍和規(guī)模； B．限額設(shè)計的要求； C．設(shè)計依據(jù)的標準；

48、 D．法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)滿足的其他條件。 ①發(fā)包人的責(zé)任： A．勘察發(fā)包人的主要責(zé)任。按規(guī)定提供勘察的相應(yīng)資料，包括查清地下埋藏物的情況；為勘察人提供必要的生產(chǎn)、生活條件；保護勘察人的知識產(chǎn)權(quán)；勘察過程中發(fā)生任何變更，經(jīng)過辦理正式變更手續(xù)后，發(fā)包人應(yīng)按照實際發(fā)生的工作量支付勘察費。 B．設(shè)計發(fā)包人的主要責(zé)任。按時提供設(shè)計依據(jù)文件和基礎(chǔ)資料，對資料的正確性負責(zé)；提供必要的設(shè)計現(xiàn)場工作條件；負責(zé)外部的協(xié)調(diào)工作，包括設(shè)計的階段成果（初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工設(shè)計）完成后，應(yīng)由發(fā)包人組織鑒定和驗收，并負責(zé)向發(fā)包人的上級或有管理資質(zhì)的設(shè)計審批部門完成報批手續(xù)。 ②勘察、設(shè)計人的責(zé)任。

49、 A．勘察人的主要責(zé)任?？辈烊藨?yīng)按照國家技術(shù)規(guī)范、標準、規(guī)程和發(fā)包人的任務(wù)委托書及技術(shù)要求進行勘察，按合同規(guī)定的時間提交質(zhì)量合格的勘察成果資料，并對其質(zhì)量負責(zé)。如果勘察人提供的勘察資料不合格，勘察人應(yīng)無條件補充完善使其達到質(zhì)量合格。在勘察過程中根據(jù)工程的巖土工程條件及技術(shù)規(guī)范要求，向發(fā)包人提出增減工作量或修改工作的意見，并辦理變更手續(xù)。 委托其他設(shè)計單位完成的變更。在某些特殊情況下，發(fā)包人需要委托其他設(shè)計單位完成設(shè)計變更工作，如變更增加的設(shè)計內(nèi)容專業(yè)性特點較強，超過了設(shè)計人資質(zhì)條件允許的工作范圍。在此情況下，發(fā)包人經(jīng)原建設(shè)工程設(shè)計人書面同意后，也可以委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)工程勘

50、察、設(shè)計單位修改。修改單位對修改的勘察、設(shè)計文件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 3．7．4 建設(shè)工程施工合同 （2）施工合同的主要內(nèi)容 1）適用范圍。該合同條件主要應(yīng)用于按照傳統(tǒng)的“設(shè)計一招標一建造” 模式實施的項目。 組成合同的文件。包括中標通知書，投標書及其附件，專用條款，通用條款，技術(shù)標準、圖紙，工程量清單和文件等。（順序?。? 合同爭議的解決方式。工程施工承包合同爭議解決的方式一般包括和解。調(diào)解。仲裁和訴訟等 3．7．5 建設(shè)工程咨詢和監(jiān)理合同 附加工作是指與完成正常工作相關(guān)，在委托正常咨詢、監(jiān)理工作范圍以外的由咨詢、監(jiān)理人應(yīng)完成的工作。如：發(fā)包人要求咨詢，監(jiān)理人就采用新工藝施工部

51、分編制質(zhì)量合格標準等都屬于附加咨詢、監(jiān)理工作。 額外工作是指正常工作和附加工作以外的工作，即非咨詢、監(jiān)理人自己的原因而暫?；蚪K止咨詢、監(jiān)理業(yè)務(wù)，其善后工作及恢復(fù)咨詢、監(jiān)理業(yè)務(wù)前增加不超過42天的準備工作時間。 3．8 工程建設(shè)項目合同的管理 3．8．1 工程建設(shè)項目合同管理的基本要求 合同制定階段的管理，主要包括從承包商資格預(yù)審、編制投標文件、投標、評標、合同談判到確定承包商的整個過程中涉及合同條件和內(nèi)容準備的相關(guān)管理活動?？赡苌婕巴稑巳饲鍐蔚木幹坪团鷾?、合同條款、投標人須知的編制、開標、評標、合同授予、移交文件等內(nèi)容和程序。 合同實施階段的管理，是指合同簽訂以后對合同

52、執(zhí)行情況進行管理，以確保合同當事人的工作是按合同約定的范圍、計劃、支付條款等程序和規(guī)則完成的，同時也包括雙方對合同交底、履行及變更的管理，直至合同關(guān)閉。 合同管理 招投標過程 實施項目合同管理的基本原則：項目合同管理的基本原則是保證當事人雙方履行合同的基礎(chǔ)，主要有：全面管理原則，預(yù)防為主原則，分類管理原則，流程管理原則。 3.8.3 項目合同訂立中的管理 當事人約定了合同成立地點的，約定的地點為合同成立的地點。凡違反合同訂立原則的

53、合同都屬于無效合同。 無效合同的確認及法律責(zé)任。無效合同的確認權(quán)，歸仲裁機構(gòu)或人民法院。無效合同的確認，具有溯及既往的效力，無效合同從訂立時起就沒有法律約束力。 可撤銷合同履行中發(fā)生糾紛，當事人有權(quán)請求仲裁機構(gòu)或人民法院對合同予以變更或撤銷，合同被變更后，應(yīng)按變更后的合同執(zhí)行；合同被撤銷后，原合同從簽訂時起即告無效。 3.8.4 項目合同履行中的管理 （1）合同履行的具體形式 1）實際履行，又叫實物履行，是指合同當事人必須嚴格按照合同規(guī)定的標的來履行各自應(yīng)盡的義務(wù)。 2）全面履行，又叫適當履行，即指在合同履行過程中，必須按照合同規(guī)定的標的數(shù)量和質(zhì)量，在規(guī)定的時間、地點、規(guī)定的方式

54、全面履行合同規(guī)定的各項義務(wù)。 3）合同的不履行。凡是違反實際履行和全面履行要求的行為，都稱為不履行合同。不履行合同的情況是復(fù)雜的、原因是多種的，包括全部不履行、部分不履行、到期不履行等情況。 （2）合同履行的保證體系 1）合同管理人員向項目管理人員和企業(yè)各部門管理人員進行“合同交底”，組織大家學(xué)習(xí)合同和合同總體分析結(jié)果，研究落實合同實施的詳細工作計劃，對合同的主要內(nèi)容作出解釋和說明。 （3）違約責(zé)任 1）違約責(zé)任的形式。當事人違反合同時應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，其形式如下： ①支付違約金。 ②支付賠償金。 ③采取補救措施。 ④繼續(xù)履行合同。 ⑤解除合同。 （4）項目合同的履行中止

55、 2）合同履行中止的法律后果： ①承擔(dān)賠償責(zé)任； ②繼續(xù)履行合同； ④ 承擔(dān)違約責(zé)任 3.8.5 項目合同發(fā)生爭議與糾紛的管理 （2）項目合同爭議與糾紛的處理方法 ①友好協(xié)商。②調(diào)解。③仲裁。④訴訟。 3.8.6 合同的索賠管理 （1）索賠的特點 1）索賠作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權(quán)利主張，其主體是雙向的。 2）索賠必須以法律或合同為依據(jù)。 3）索賠必須建立在損害后果已客觀存在的基礎(chǔ)上，不論是經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，沒有損失的事實而提出索賠是不能成立的。經(jīng)濟損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費、機械費、材料費、管理費等額外開支；權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)

56、濟上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長等。 4）索賠應(yīng)采用明示的方式，即索賠應(yīng)該有書面文件，索賠的內(nèi)容和要求應(yīng)該明確而肯定。 5）索賠是一種單方行為。 按索賠的目的分類?？煞譃楣て谒髻r和費用索賠。 工程項目的反索賠是指發(fā)包方向承包人提出的索賠。 3.9 工程建設(shè)項目質(zhì)量管理 3.9.1 工程建設(shè)項目質(zhì)量管理的特點 （1）質(zhì)量管理 質(zhì)量管理是指確立和實現(xiàn)質(zhì)量方針的全部職能即工作內(nèi)容，并對其實施效果進行評價和改進的一系列活動。 （2）質(zhì)量控制 質(zhì)量控制是質(zhì)量管理的一部分，是致力于滿足質(zhì)量要求的一系列相關(guān)活動。

57、（4）工程建設(shè)項目的質(zhì)量目標 質(zhì)量目標是質(zhì)量管理的基本目的。工程建設(shè)項目的質(zhì)量目標，是業(yè)主建設(shè)意圖通過項目策劃，包括項目的定義及建設(shè)規(guī)模、系統(tǒng)構(gòu)成、使用功能和價值、規(guī)格、當此標準等的定位策劃和目標決策提出的。 3.9.2 工程建設(shè)項目的設(shè)計質(zhì)量控制 （1）工程建設(shè)項目設(shè)計質(zhì)量控制的內(nèi)容 設(shè)計單位是工程建設(shè)項目設(shè)計質(zhì)量得以實現(xiàn)的責(zé)任主體。 1）執(zhí)行國家建設(shè)法律法規(guī)和各項技術(shù)標準，主要是 ①城市規(guī)劃、建設(shè)用地批準、環(huán)境保護、三廢治理及建筑工程質(zhì)量監(jiān)督等方面的法律、行政法規(guī)及各地方政府、專業(yè)管理機構(gòu)發(fā)布的法規(guī)規(guī)定等； ②工程技術(shù)標準、設(shè)計規(guī)范、規(guī)程、工程質(zhì)量檢驗評定標準、有關(guān)工程造價

58、方面的規(guī)定文件等； ③經(jīng)過授權(quán)部門批準的工程建設(shè)項目的可行性研究、立項批準文件及設(shè)計綱要等文件； ④勘察單位提供的勘察成果文件。 3）設(shè)計文件中選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標，其質(zhì)量必須符合國家及行業(yè)規(guī)定的標準。 4）設(shè)計圖紙必須按規(guī)定具有國家批準的出圖印章及建筑師、結(jié)構(gòu)工程師的執(zhí)業(yè)印章，并按規(guī)定經(jīng)過有效審圖程序。 （2）工程建設(shè)項目設(shè)計質(zhì)量控制的方法 1）科學(xué)策劃項目設(shè)計實施方案。 3.9.3 工程建設(shè)項目的施工質(zhì)量控制 （1）施工質(zhì)量控制的目標 施工單位是工程建設(shè)項目施工質(zhì)量的責(zé)任主體。（法律定位） （3）施工質(zhì)量的過程控制 ①施工

59、階段的質(zhì)量控制主體是施工單位和供應(yīng)單位。 ②工程質(zhì)量的監(jiān)控主體是建設(shè)單位、監(jiān)理、設(shè)計單位及政府。 保修的期限應(yīng)當按照保證建筑物合理壽命內(nèi)正常使用，維護使用者合法權(quán)益的原則確定。 （4）工程質(zhì)量保修 2）屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏保修期為5年； 4）電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程保修期為2年； 3.9.5 工程建設(shè)項目質(zhì)量驗收 工程建設(shè)項目質(zhì)量驗收是十分重要的管理過程，包括工程施工質(zhì)量的過程驗收和軍工驗收兩個部分。實施主體包括施工單位和監(jiān)理、設(shè)計、建設(shè)單位等。 （1）工程質(zhì)量的驗收程序與組織 4）建設(shè)單位收到驗收申請后，應(yīng)組織施工、勘察、

60、設(shè)計、監(jiān)理單位等方面人員進行單位工程驗收，并適時根據(jù)有關(guān)規(guī)定實行全項目（如群體工程）的驗收，明確驗收結(jié)果，并形成驗收報告； 3.11一體化管理體系的建立和運行 3.11.3質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的認證和保持 定期監(jiān)督審核。認證機構(gòu)對獲證公司進行監(jiān)督審核，監(jiān)督審核一般每年一次，認證證書有效期為3年，3年后需重新進行認證和注冊。 3.12工程建設(shè)項目投資與建安工程造價管理 3.12.1工程建設(shè)項目投資與建安工程造價 (1)工程建設(shè)項目投資 工程造價是指工程建設(shè)項目總投資中的固定資產(chǎn)投資部分，即建設(shè)投資與建設(shè)期利息之和。 建設(shè)投資中的工程費用、工程建設(shè)其他費用和基本預(yù)備費屬

61、于工程建設(shè)項目投資靜態(tài)部分，而漲價預(yù)備費和建設(shè)期利息屬于工程建設(shè)項目投資動態(tài)部分。 (2）建筑安裝工程造價 建筑安裝工程造價內(nèi)容主要包括四部分：直接費、間接費、利潤和稅金。 1)直接費。 2)間接費。 3)利潤。 4)稅金。 3.12.2工程計價依據(jù)和方法 我國目前仍然處于建設(shè)市場的不斷發(fā)展和完善階段，使用雙軌制并行的計價依據(jù)，即定額計價依據(jù)和工程量清單計價依據(jù)。 （1）定額計價依據(jù)和方法 定額計價是我國采用的一種與計劃經(jīng)濟相適應(yīng)的工程造價管理制度。定額計價實際上是通過頒布統(tǒng)一的計價定額或指標，對工程建設(shè)項目投資進行有計劃的管理。 利用工程建設(shè)定額

62、編制建設(shè)工程造價最基本的過程有兩個：工程量計算和工程計價。工程量確定以后，套用定額單價確定直接工程費，然后按費用定額中的取費標準計算措施費、間接費、利潤和稅金．經(jīng)匯總后即為建筑安裝工程造價（即單位工程造價）。 （2)工程量清單計價依據(jù)和方法 工程量清單是由招標人按照招標要求和施工圖設(shè)計要求，將擬建招標工程的全部項目和內(nèi)容，依據(jù)工程量清單計價規(guī)范中統(tǒng)一的項目編碼、項目名稱、計量單位和工程量計算規(guī)則編制的工程數(shù)量的表格。利用工程量清單進行計價，其本質(zhì)上是由建設(shè)產(chǎn)品的買方和賣方在建設(shè)市場上根據(jù)供求狀況、信息狀況進行自由競價，從而最終能夠簽訂工程合同價格的方法。 工程量清單是編制招標控制價、投標

63、報價、計算工程量、支付工程款、調(diào)整合同價款、辦理竣工結(jié)算以及工程索賠等的依據(jù)之一。 3.12.3項目決策與確定設(shè)計方案階段的投資管理 （1）投資估算的編制方法 1)工程建設(shè)項目投資靜態(tài)部分估算方法。 2)工程建設(shè)項目投資動態(tài)部分估算方法。 3.12.4工程設(shè)計與計劃階段的投資管理 (1)設(shè)計概算的編制和審查 設(shè)計概算是指在工程建設(shè)項目的初步設(shè)計（或擴大初步設(shè)計）階段，在投資估算的控制下，由設(shè)計單位根據(jù)初步設(shè)計（或擴大初步設(shè)計）圖紙、概算定額或概算指標，材料價格、費用定額和有關(guān)取費規(guī)定，編制和確定建設(shè)工程對象從籌建至竣工交付生產(chǎn)或使用所需的全部費用的經(jīng)濟文件。設(shè)計概算可分單位工程概

64、算、單項工程綜合概算和工程建設(shè)項目總概算三級。 建筑工程概算的編制方法有概算定額法、概算指標法、類似工程預(yù)算法。 設(shè)備及安裝工程概算的編制方法是根據(jù)初步設(shè)計深度和要求明確的程度來確定的，主要有預(yù)算單價法、擴大單價法、設(shè)備價值百分比法和綜合噸位指標法。 A.預(yù)算單價法。當初步設(shè)計較深，有詳細的設(shè)備清單時，可直接按安裝工程預(yù)算定額單價編制安裝工程概算，概算編制程序基本同于安裝工程施工圖預(yù)算。 ②設(shè)計概算的審查方法。 A. 對比分析法。 B. 查詢核實法。 C. 聯(lián)合會審法。 (2)施工圖預(yù)算的編制和審查 施工圖預(yù)算的編制方法有工料單價法和綜合單價法兩種。①工料單價法。②綜

65、合單價法。 ②施工圖預(yù)算審查的方法。A.全面審查法。B分組計算審查法。C.對比審查法。D.篩選審查法。 3.12.5項目合同簽訂與施工階段的建筑安裝工程造價管理 招標控制價應(yīng)在開標前公布，公布的招標控制價相當于招標人的采購預(yù)算，投標人的投標不能高于招標控制價，否則其投標將被拒絕。 工程價款的結(jié)算方式主要有一下兩種：按月結(jié)算與支付；分段結(jié)算與支付。 3.12.6 項目竣工階段的造價管理 （1）竣工決算的內(nèi)容 竣工決算由竣工財務(wù)決算說明書、竣工財務(wù)決算報表、工程竣工圖和工程竣工造價對比分析四部分組成。前兩部分又稱工程建設(shè)項目竣工財務(wù)決算，是竣工決算的核心內(nèi)容。 1）竣工決算報告情

66、況說明書。主要反映竣工工程建設(shè)成果和經(jīng)驗，是對竣工決算報表進行分析和補充說明的文件，是全面考核分析工程投資與造價的書面總結(jié)。 3.13 工程建設(shè)項目風(fēng)險管理 3.13.1工程建設(shè)項目風(fēng)險管理概述 （4）工程建設(shè)項目風(fēng)險處置 常用的風(fēng)險處置工具有：1.風(fēng)險回避；2.風(fēng)險轉(zhuǎn)移；3.風(fēng)險減輕；4.風(fēng)險自留等。 風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式有：1.在招投標階段通過設(shè)定保護性合同條款講風(fēng)險轉(zhuǎn)移給合同對方；2.通過擔(dān)保，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人；3.業(yè)主和承包商投保與工程建設(shè)項目有關(guān)的險種，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。 3.13.4 工程建設(shè)項目施工前準備階段風(fēng)險管理 工程建設(shè)項目施工前準備階段的風(fēng)險管理工作重點在于項目融資風(fēng)險管理、項目設(shè)計風(fēng)險管理和招投標風(fēng)險管理。 3.13.4 工程建設(shè)項目施工階段風(fēng)險管理 工程建設(shè)項目施工階段風(fēng)險管理主要涉及合同風(fēng)險管理、財務(wù)風(fēng)險管理、技術(shù)風(fēng)險管理、自然及環(huán)境風(fēng)險管理、政治社會風(fēng)險管理等。 3.13.7 工程保險 根據(jù)適用工程性質(zhì)的不同，目前國內(nèi)和國際保險市場最常用的建筑安裝工程保險主要為“建筑工程一切險”和“安裝工程一切險”。保險是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一種手段。 建筑