冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會投票行為研究及影響因素研究

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1、冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會投票行為研究及影響因素研究 戴穎，“冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會投票行為研究及影響因素研究（1991－2006 年）”，《國際 論壇》，2008 年第 2 期，第 48 －54 頁。 冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會投票行為及影響因素研究 （1991－2006 年） 戴穎 【摘要】聯(lián)合國投票研究對于深入研究

2、中美雙邊關(guān)系有著非常重要的意義，本文通過考 察冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國在聯(lián)合國大會的投票情況，對三種可能的影響因素進行了實證檢驗， 發(fā)現(xiàn)冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在聯(lián)合國大會的投票主要遵循了兩國在既定議題的政策原則，沒有受到 兩國綜合國力變化、世界銀行的貸款援助和中美關(guān)系波動的影響，這是因為冷戰(zhàn)結(jié)束以后中 美兩國沒有把聯(lián)合國大會作為大國博弈的場所。 【關(guān)鍵詞】聯(lián)合國大會；投票一致率；中美關(guān)系 【中圖分類號】 D81 【文獻標(biāo)識碼】 A 【文章編號】 1008 －1755 （2008 ）02 －0048 －54

3、 一、引言 中國和美國作為當(dāng)今世界的主要大國，同是安理會常任理事國，聯(lián)合國成為兩國在國際 社會頻繁接觸的重要場所。20 世紀(jì) 90 年代中期以后，中國開始重視并加強了在多邊國際組 織中的作用，那么，在聯(lián)合國這種多邊場合，中國與美國之間的關(guān)系表現(xiàn)出什么特點？兩國 在聯(lián)合國的投票一致率反映了在多大程度上這兩個國家分享共同的目標(biāo)和價值觀，是考察中 美兩國在聯(lián)合國投票情況的重要指標(biāo)① 。分析中美在聯(lián)合國的投票一致率，一方面可以幫助 我們總結(jié)中國和美國在聯(lián)合國的投票規(guī)律，更好理解兩國的聯(lián)合國政策，另一方面，對于深 入研究中

4、美關(guān)系有非常重要的意義。 美國國會和政府對聯(lián)合國資料的需求推動了學(xué)術(shù)界對聯(lián)合國的投票研究和數(shù)據(jù)積累工 作，取得了很多成果② 。美國學(xué)者從20 世紀(jì) 50 年代開始對聯(lián)合國投票情況進行研究，這些 研究伴隨著科學(xué)行為主義的方法論和計算機技術(shù)的興起而發(fā)展，大多運用統(tǒng)計學(xué)進行定量分 析，研究內(nèi)容大多集中在政策與投票行為的相關(guān)性分析，主要關(guān)注美國的對外政策是否能夠 影響聯(lián)合國其他成員國在聯(lián)合國大會的投票行為③ 。但是，目前學(xué)術(shù)界的研究主要針對美國 與多個國家在聯(lián)合國大會的投票行為，也就是一對多的研究，而缺乏針對雙邊投票行為的研 究，很少探討中美兩國在聯(lián)合國投票行為。因

5、此，分析中美在聯(lián)合國的投票行為以及影響兩 國投票行為的因素成為很有意義的課題。 ① U.S. Department of State, Report to Congress on voting practices in the United Nations, 1985 (Washington, D.C.: Congressional Information Service, Inc., 1985), pp.1-3. ② 從 1946 年起，美國總統(tǒng)和國務(wù)院開始向國會提交關(guān)于《美國與聯(lián)合國》及《美國參與聯(lián)合國》的年度

6、 報告，國會也舉辦相關(guān)聽證會，發(fā)布《美國與聯(lián)合國聽證會報告》。美國政府和國會提交的報告見于：US House of Representatives Committee on Foreign Affairs Subcommittee on International Organizations, Hearing : U.S. Participation in the United Nations and UN Reforming, Washington, D.C.: Government Printing Office 。 從 1985 年起，美國國務(wù)院向國會提交關(guān)于聯(lián)合國投票表決

7、情況的年度報告，這些報告對系統(tǒng)研究聯(lián)合國 投票情況具有重要的參考價值。國外一些大學(xué)的圖書館也有專門的聯(lián)合國投票情況的資料積累。 ③ 除此之外，對于聯(lián)合國投票的研究還有其他兩種類型：一是定量研究投票行為方法和模型的分析，這類 研究設(shè)計了一些測量投票能力的方法和研究投票效用的模型；二是投票模式分析，主要研究在聯(lián)合國內(nèi)的 投票格局以及趨勢的變化。 需要指出的是，對于國家間在聯(lián)合國投票一致率的研究主要適用于聯(lián)合國大會，安理會 由于特殊的投票原則，并不適合進行此類研究。為了保證正常運轉(zhuǎn)，安理會采取一票否決制 度，實質(zhì)上體現(xiàn)了大國一致的原則，五大常任理事國在國際安全事務(wù)

8、上傾向于合作，而不輕 易使用否決權(quán)。同時，冷戰(zhàn)結(jié)束后安理會非正式磋商開始增多，大國在會前通過各種方式盡 量對相關(guān)議案達成一致，在投票上能夠保持高度的一致率。所以，在安理會，投票一致率的 高低無法代表國家間在特定議題上觀點或利益分歧的大小，也就是說，國家間在安理會的利 益斗爭和交換并沒有體現(xiàn)在投票數(shù)據(jù)上。因此，冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在安理會的投票行為不在本 文的研究范圍之內(nèi)。 本文的目的是研究冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在聯(lián)合國大會的投票特點以及影響兩國投票行為的 主要因素，為此，本文考察了 1991－2006 年中美在聯(lián)合國大會的投票記錄，使用統(tǒng)計學(xué)方 法，對研究中美在聯(lián)合國

9、的投票問題做出新的嘗試。 二、影響國家在聯(lián)合國大會投票行為的因素 從理論上講，一國在既定問題上的政策原則是其在聯(lián)合國投票的基礎(chǔ)和依據(jù)，國家既定 政策之間的差異是影響國家間在聯(lián)合國投票一致率的主要因素。但是，研究人員同樣發(fā)現(xiàn)， 在聯(lián)合國大會的投票實踐中，存在某些因素影響一國的外交決策，使國家的投票行為偏離既 定的政策原則，出現(xiàn)投票立場和投票行為不一致的情況，從而影響國家間的投票行為。特別 是美國一直力圖在聯(lián)合國占據(jù)統(tǒng)治地位，通過強大實力影響其他成員國在聯(lián)合國的投票行 為，采取各種方法游說其他國家與美國的投票保持一致。目前

10、，國內(nèi)外學(xué)者對影響國家在聯(lián) 合國大會投票行為的因素進行了大量而深入的研究，主要形成了以下四種觀點： 觀點一、民主程度的提高會提高一國與美國的投票一致率 一些研究認(rèn)為政治和文化上的親近會提高國家間的投票一致率。斯托姆??薩克爾 （Strom C. Thacker ）指出，國家的民主程度可以影響它們在聯(lián)合國大會的投票行為，如果一個國家 越來越民主，它在聯(lián)合國大會的投票行為也會發(fā)生改變① 。埃力克??沃頓（Erik Voeten ）認(rèn) 為“西方－非西方”因素是分析聯(lián)合國大會內(nèi)投票集團最重要的一個角度，

11、西方國家是民主 國家，因此，他們屬于同一個投票集團，而非西方國家大多是非民主國家，因此，他們的投 票模式更為相近② 。有研究把民主程度、政府的政治取向、腐敗和官僚體系作為檢驗文化和 政治因素的指標(biāo)，檢驗結(jié)果顯示，越民主的國家與美國的投票越趨于一致③ 。 觀點二、綜合國力的提高會降低一國與美國的投票一致率 一些學(xué)者認(rèn)為依賴外國支持的國家在投票上可能會更加符合其援助國的立場。當(dāng)一國處 于政治不穩(wěn)定或是私人資本普遍流通不暢的時期，它的對外依賴程度會增強，因此，這樣的 國家比較容易在投票上與強國保持一致以換取援助④ 。有學(xué)者設(shè)計了一系列用于檢驗依賴國 外

12、支援因素的指標(biāo)，即綜合國力、海外債務(wù)、通貨膨脹、預(yù)算平衡、人均 GDP、GDP 增長 速度和進出口額，檢驗結(jié)果顯示，綜合國力與美國和其他國家間的投票一致率有比較高的相 關(guān)性，綜合國力的提高會降低一國與美國的投票一致率⑤ 。 觀點三、世界銀行的貸款援助能夠提高受援國與美國的投票一致率 美國的雙邊援助能否提高受援國與它在聯(lián)合國大會的投票一致率，這是一個受到廣泛關(guān) ① Strom C. Thacker, “The High Politics of IMF Lending”, World Politics, Vol.52, 1999, pp.56-59. ②

13、 Erik Voeten, “Clashes in the Assembly”, International Organization, Vol.54, No.2, 2000, pp.197-204. ③ Axel Dreher and Jan-Egbert Sturm, “Do IMF and World Bank Influence Voting in the UN General Assembly?” CESiof Working Paper, No. 1724, Category 2: Public Choice, 2006, pp. 32-33. ④ John

14、 Oatley and Bruce Russett, “Assessing the Liberal Peace with Alternative Specifications: Trade Still Reduces Conflict”, Journal of Peace Research, Vol.36, No.4, 1999, pp.432-436. ⑤ Ibid, pp.13-20. ① 注和爭議的問題，學(xué)者們對此進行了大

15、量的研究，但到目前為止，這個問題仍沒有定論 。 與此同時，越來越多的研究開始關(guān)注美國通過世界銀行進行的多邊援助能否影響受援國 在聯(lián)合國大會的投票行為。?？巳麪??德爾 （Axel Dreher ）和簡－艾波特??斯特姆 （Jan-Egbert Sturm）考察了 1970－2002 年間在聯(lián)合國大會上 188 個國家與美國的投票情況，根據(jù)他們的 研究結(jié)果，世界銀行的貸款可以顯著提高受援國與美國在聯(lián)合國大會上的一致率② 。 觀點四、雙邊關(guān)系的波動會影響兩國投票一致率的高低 有學(xué)者各國在聯(lián)合國政治和安全事務(wù)中采取的合作或不合作投票行為都是受國家間關(guān)

16、 系的當(dāng)時狀況制約并服務(wù)于國家間的雙邊關(guān)系，也就是說，雙邊關(guān)系的波動可以影響兩國在 聯(lián)合國內(nèi)投票一致率的高低③ 。 冷戰(zhàn)結(jié)束后，中美兩國的外交政策和對國際問題的看法都發(fā)生了一定的變化，政策原則 的改變毫無疑問會影響本國在聯(lián)合國大會的投票行為，那么，除了既定的政策原則，上述的 四個因素是否會影響冷戰(zhàn)后中美兩國在聯(lián)合國大會的投票，使得投票行為偏離既定的政策原 則呢？這就是本文需要研究的問題。 從民主程度來說，冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國在政體上都沒有發(fā)生變化，因此，在本文的研究 中，這是一個受到控制的變量；從綜合國力的變化來看，冷戰(zhàn)后中國的經(jīng)濟迅猛發(fā)展，綜合

17、 國力不斷提高，陸續(xù)趕超世界大國；從援助因素來說，中國從 1981 年開始接受世界銀行的 貸款，截止到 2007 年 6 月 30 日，世界銀行對中國的貸款總承諾額累計近422 億美元，共支 持了 284 個發(fā)展項目，目前執(zhí)行中的項目有 70 個，貸款規(guī)模在世行位居前列④ ；從雙邊關(guān)系 的角度來說，冷戰(zhàn)后的中美關(guān)系經(jīng)歷了很多波折，兩國關(guān)系時而緊張時而緩和，因此，綜合 國力的變化、世界銀行的貸款和中美雙邊關(guān)系的波動都是需要研究的變量，那么，本文接下 來將分別考察這三個因素是否會影響冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會的投票行為。 三、 研究設(shè)計和數(shù)據(jù)來源 （一）指標(biāo)和變量關(guān)系 本文將使用統(tǒng)計學(xué)方法考察中美兩國綜合國力的變化、美國通過世界銀行對中國的經(jīng)濟 援助和中美關(guān)系的波動這三個因素與冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會的投票行為之間是否存在相 關(guān)性，從而判斷這些因素是否對冷戰(zhàn)后中美兩國在聯(lián)合國大會的投票行為產(chǎn)生了影響。 本文把冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國 GDP 的比值作為衡