證券市場基本法律法規(guī)真題匯編.doc

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《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(三) 一、選擇題(共50題．每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分) 1．取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．其從業(yè)資格自取得之日起滿（　?。┖笞詣邮А? A．1年 B．18個月 C．2年 D．3年 2．下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（　?。?。 A．任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益 B．未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用 C．債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為 D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人 3．下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中．正確的是（　?。?。 A．每年至少召開2次會議 B．應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議 C．應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議 D．監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議 4．單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（　　）。 A．5% B．1% C．3% D．2% 5．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（　?。┑牧P款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 A．5萬元以上10萬元以下 B．3萬元以上10萬元以下 C．5萬元以上20萬元以下 D．5萬元以上30萬元以下 6．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形不包括（　　）。 A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 D．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 7．可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（　　）。 A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．融資專用資金賬戶 8．有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是（　　）。 A．由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生 B．由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生 C．由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生 D．由股東大會任命 9．誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（　?。┠?。 A．2 B．3 C．5 D．10 10．以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是（　　）。 A．處以3年的管制 B．處以6個月的拘役 c．處以8年的有期徒刑 D．處無期徒刑 11．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（　?。┑牧P款。 A．10%以上15%以下 B．5%以上15%以下 C．1萬元以上3萬元以下 D．5萬元以上50萬元以下 12．股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（　?。? A．1／2 B．1／4 C．1／3 D．2／3 13．用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是（　?。? A．信用交易資金交收賬戶 B．融資專用資金賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D．信用交易證券交收賬戶 14．某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^。 A．過半數(shù) B．半數(shù) C．1／3 D．2／3 15．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（　?。┣樾蔚?，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 A．辭職 B．與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同 C．不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用 D．變更聘用機(jī)構(gòu) 16．深圳證券交易所規(guī)定．每季度結(jié)束后的（　　）個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。 A．3 B．5 C．10 D．15 17．財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（　?。?。 A．5年 B．10年 C．15年 D．20年 18．對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（　?。?。 A．非法募集資金金額的3% B．非法募集資金金額的10% C．20萬元 D．200萬元 19．（　?。┴?fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。 A．證監(jiān)會 B．銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．財政部 20．下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是（　?。?。 A．經(jīng)理 B．董事會秘書 C．副經(jīng)理 D．財務(wù)負(fù)責(zé)人 21．下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是（　　）。 A．合伙企業(yè) B．股份有限公司 C．企業(yè)分支機(jī)構(gòu) D．個人獨(dú)資企業(yè) 22．證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（　?。?，期限不超過（　　）個月。 A．10%3 B．20%6 C．30%3 D．50%6 23．證券公司辦理（　?。畱?yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。 A．買賣委托 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．自營業(yè)務(wù) D．資產(chǎn)管理 24．對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額（　　）的罰金。 A．1%以下 B．1%以上3%以下 C．1%以上5%以下 D．5%以上 25．下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（　?。?。 A．組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案 B．提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理 C．決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬 D．組織實(shí)施董事會決議 26．下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是（　?。?。 A．董事長 B．執(zhí)行董事 C．經(jīng)理 D．監(jiān)事 27．有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為（　?。?。 A．不少于3年 B．不少于2年 C．3年 D．2年 28．證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有（　　），證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。 A．保密性 B．權(quán)威性 C．廣泛性 D．客觀性 29．下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是（　?。?。 A．向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額 C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 D．在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離 30．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起（　　）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（　?。﹤€工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。 A．315 B．310 C．660 D．630 31．證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（　?。┲付▽Ｈ送瓿?。 A．公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門 B．證券交易所 C．證監(jiān)會 D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 32．上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額（　　）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。 A．1／3 B．2／3 C．30% D．50% 33．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（　　）。 A．證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性 B．同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù) C．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格 D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn) 34．下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（　?。?。 A．公開 B．公正 C．公平 D．平等 35．下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（　?。?。 A．收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換 B．收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告 C．收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn) D．收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式 36．證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是（　　）。 A．責(zé)令改正 B．沒收違法所得 C．處以30萬元以上60萬元以下的罰款 D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 37．下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是（　　）。 A．首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度 B．主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計年度 C．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度 D．創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度 38．參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，（　?。┠陜?nèi)不得參加資格考試。 A．2 B．3 C．4 D．5 39．證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由（　?。┮婪ǔ袚?dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 A．證券公司 B．證券經(jīng)紀(jì)人 C．證券公司法人 D．其主管人員 40．下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（　?。? A．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑 B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 D．單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員．處5年以下有期徒刑或者拘役 41．發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是（　?。?。 A．處以10萬元的罰款 B．處以50萬元的罰款 C．處以100萬元的罰款 D．處以150萬元的罰款 42．證券公司應(yīng)當(dāng)（　?。ψC券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。 A．建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 B．嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度 C．建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度 D．積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 43．證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（　?。?。 A．5000元 B．5萬元 C．50萬元 D．500萬元 44．期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括（　?。?。 A．情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金 B．情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑 C．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金 D．情節(jié)特別嚴(yán)重的．對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員．處1 5年有期徒刑 45．對在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以（　?。┑牧P款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。 A．5萬元以上10萬元以下 B．3萬元以上10萬元以下 C．5萬元以上15萬元以下 D．5萬元以上20萬元以下 46．證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)．報送月度報告。 A．3 B．7 C．15 D．30 47．下列不會成為背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是（　?。?。 A．商業(yè)銀行 B．證券交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．證監(jiān)會 48．下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，不正確的是（　?。?。 A．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例 B．當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額 C．客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物 D．客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物 49．單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，（　?。┛梢詴和＝邮茉摲N證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 A．證券交易所 B．證券公司 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行 50．經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（　　）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣（　?。┰?。 A．3000萬5000萬 B．5000萬8000萬 C．8000萬1億 D．1億5億 二、組合型選擇題(共50題，每題1分．共50分。以下備選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分) 51．證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（　　）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。 Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式 A．ⅡⅢ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅣ D．ⅡⅢ 52．下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（　　）。 Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 Ⅲ．凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50% Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50% A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢ C．1ⅡⅣ D．ⅡⅢ 53．證券公司融資、融券的對象不包括（　　）的客戶。 Ⅰ．在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ．交易結(jié)算資金未納入第三方存管 Ⅲ．證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ．缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄 A．ⅠⅡⅣ B．ⅡⅢⅣ C．ⅡⅢ D．ⅢⅣ 54．下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（　　）。 Ⅰ．可以檢查公司財務(wù) Ⅱ．可以罷免公司董事 Ⅲ．可以向董事會會議提出提案 Ⅳ．可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為 A．ⅠⅣ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ 55．下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（　?。?。 Ⅰ．證券公司增加注冊資本Ⅱ．證券公司減少注冊資本 Ⅲ．證券公司合并Ⅳ．證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) A．ⅠⅡ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 56．財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（　?。?。 Ⅰ．在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見 Ⅱ．幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件 Ⅲ．接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險 Ⅳ．就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù) A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 57．董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有（　　）。 Ⅰ．公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ．公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生 Ⅲ．董事會任命Ⅳ．股東大會任命 A．ⅠⅡ B.ⅠⅣ C．ⅡⅣ D．ⅢⅣ 58．證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ．撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格 Ⅲ．由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照 Ⅳ．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅢⅣ 59．下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（　　）。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額 Ⅱ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份 Ⅲ．設(shè)立股份有限公司．發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下 Ⅳ．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅣ 60．證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（　?。?。 Ⅰ．證券公司名稱Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱 Ⅲ．集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ．基金托管機(jī)構(gòu)名稱 A．ⅠⅡⅠⅡ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 61．證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（　　）情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 Ⅰ．辭職Ⅱ．不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的 1Ⅱ．變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ．與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 62．下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有（　?。?。 1．機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù) Ⅱ．取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理 Ⅳ．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記 A．ⅠⅢ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 63．下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（　?。? Ⅰ．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù) Ⅱ．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅳ．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5% A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢⅣ 64．下列選項(xiàng)中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（　?。?。 Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購Ⅱ．客戶提款 Ⅲ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ．客戶支付企業(yè)所得稅款 A．ⅠⅡⅡⅠ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅡⅢ 65．證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將（　?。┑日酵茝V文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。 Ⅰ．集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計劃說明書 Ⅲ．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ．資產(chǎn)托管證明 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡ C．ⅢⅢ D．ⅡⅣ 66．證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（　　）。 Ⅰ．對具體證券的價值分析報告Ⅱ．對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告 Ⅲ．投資策略報告Ⅳ．行業(yè)研究報告 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 67．滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（　?。┨?。 Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273 A．ⅡⅢ B．ⅠⅢ C．ⅡⅣ D．ⅢⅣ 68．證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括（　　）。 Ⅰ．計劃說明書 Ⅱ．集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本 Ⅲ．集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表 Ⅳ．集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測 A．ⅠⅡ B．ⅡⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 69．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（　　）。 Ⅰ．公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 Ⅱ．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅲ．投資風(fēng)險由公司承擔(dān) Ⅳ．證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 70．下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（　?。?。 Ⅰ．證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅱ．除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅳ．證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅠⅣ 71．下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（　?。?。 Ⅰ．提供交易的場所Ⅱ．設(shè)計合約，安排合約上市 Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ．間接參與期貨交易 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 72．下列具有法人資格的有（　?。?。 Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企業(yè)財務(wù)部門Ⅳ．母公司 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡ C．ⅡⅣ D．ⅠⅣ 73．下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（　?。? Ⅰ．當(dāng)事人的名稱Ⅱ．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 Ⅲ．包銷的期限及起止日期Ⅳ．違約責(zé)任 A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 74．發(fā)行人在披露信息（　?。┑那闆r下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。 Ⅰ．將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ．涉及國家機(jī)密 Ⅲ．涉及商業(yè)秘密Ⅳ．導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī) A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 75．下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項(xiàng)有（　?。?。 Ⅰ．股東的姓名Ⅱ．各股東所持股份數(shù) Ⅲ．各股東取得股份的日期Ⅳ．各股東所持股票的編號 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 76．下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（　?。?。 Ⅰ．知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ．土地使用權(quán)Ⅲ．貨幣Ⅳ．實(shí)物 A.ⅢⅣ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡ 77．下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（　?。?。 Ⅰ．收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上 Ⅱ．在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約 Ⅲ．收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東 Ⅳ．采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票 A．ⅡⅢ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ 78．下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有（　?。?。 Ⅰ．應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ．應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù) Ⅲ．應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ．基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格 A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅢ 79．期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個人有（　?。? Ⅰ．國家機(jī)關(guān)Ⅱ．期貨交易所的Ⅰ作人員 Ⅲ．未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者 A．ⅢⅣ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡ D．ⅠⅡⅢⅣ 80．下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（　?。? Ⅰ．?dāng)?shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ．?dāng)?shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金 Ⅲ．?dāng)?shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn) Ⅳ．有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的．可處無期徒刑 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 81．上市公司暫停股票上市交易的情形有（　?。?。 Ⅰ．公司最近3年連續(xù)虧損 Ⅱ．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 Ⅲ．公司被宣告破產(chǎn) Ⅳ．公司有重大違法行為 A．ⅢⅣ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅣ 82．下列選項(xiàng)中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（　?。?。 Ⅰ．受獎勵單位或個人Ⅱ．表彰單位 Ⅲ．表彰內(nèi)容Ⅳ．獎勵等級 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 83．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（　?。┑冗M(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 Ⅰ．客戶選擇Ⅱ．合同簽訂 Ⅲ．擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ．補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 84．在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有（　?。?。 Ⅰ．證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度 Ⅱ．證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險 Ⅲ．可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失 Ⅳ．擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉 A．ⅠⅢ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 85．按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（　　）。 Ⅰ．合規(guī)風(fēng)險Ⅱ．管理風(fēng)險Ⅲ．技術(shù)風(fēng)險Ⅳ．市場風(fēng)險 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡ 86．證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（　?。? Ⅰ．負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 Ⅱ．選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu) Ⅲ．確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率 Ⅳ．確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 87．根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（　　）。 Ⅰ．受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱Ⅱ．受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 Ⅲ．處罰處分時間Ⅳ．處罰處分類別 A．ⅠⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢⅣ 88．下列選項(xiàng)中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有（　　）。 Ⅰ．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅱ．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券 Ⅲ．泄露客戶資料 Ⅳ．侵占、損害客戶的合法權(quán)益 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 89．參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。 Ⅰ．年滿18周歲Ⅱ．年滿20周歲 Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行為能力 A．ⅠⅢⅣ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 90．申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有（　?。?。 Ⅰ．上市報告書Ⅱ．申請公司債券上市的股東大會決議 Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司財務(wù)報告 A．ⅠⅡⅢ B．ⅢⅣ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡ 91．股份有限公司申請股票上市的條件有（　?。?。 Ⅰ．公司股本總額不少于人民幣3000萬元 Ⅱ．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上 Ⅲ．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上 Ⅳ．公司最近5年無重大違法行為 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡ C．ⅢⅣ D．ⅡⅣ 92．下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（　?。?。 Ⅰ．《證券投資基金法》 Ⅱ．《證券法》 Ⅲ．《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》 Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 93．投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在（　?。┣樾蜗?，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。 Ⅰ．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 Ⅱ．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公 司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券 Ⅲ．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理 Ⅳ．證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券 公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理 A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 94．公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（　?。? Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司經(jīng)營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名 A．ⅠⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ 95．下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（　?。?。 Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股東 Ⅲ．發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ．保薦人 A．ⅠⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．Ⅰ ⅢⅣ D．ⅡⅢ 96．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。 Ⅰ．自有資金不少于人民幣1億元 Ⅱ．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施 Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 Ⅳ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 97．《公司法》保護(hù)的是（　?。┑暮戏?quán)益。 Ⅰ．股東Ⅱ．總經(jīng)理Ⅲ．債權(quán)人Ⅳ．職Ⅰ A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢ 98．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有（　　）。 Ⅰ．證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案 Ⅱ．證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用 Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定 Ⅳ．業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 A．ⅠⅡⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡ 99．證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有（　?。?。 Ⅰ．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序 Ⅱ．建立客戶信用評估制度 Ⅲ．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性 Ⅳ．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 100．下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有（　?。?。 Ⅰ．檢查公司財務(wù)Ⅱ．提議召開臨時股東會會議 Ⅲ．向董事會會議提出提案Ⅳ．監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅡⅢⅣ 《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(三) 一、選擇題 1．B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員．應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時間同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格．但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。 2．C[解析]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規(guī)定．任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。故選項(xiàng)A正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用．是融資融券交易原則之一。故選項(xiàng)B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時．交易雙方約定在未來某一日期．再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項(xiàng)C錯誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。故選項(xiàng)D正確。 3．D[解析]根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。 4．C[解析]單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。 5．C[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的．責(zé)令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款．可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 6．D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的．不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 7．A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。 8．A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的．由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。 9．C[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。 10．C[解析]根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定．有下列情形之一，操縱證券、期貨市場．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之問進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 11．B[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。 12．C[解析]根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司沒監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 13．C[解析]客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 14．D[解析]根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。 15．D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 16．D[解析]深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。 17．B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。 18．A[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。 19．A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。 20．B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。 21．B[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)8是公司，其他三項(xiàng)為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。 22．D[解析]證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。 23．B[解析]根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。 24．C[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定．在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。 25．C[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。 26．D[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。 27．C[解析]根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。 28．B[解析]在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。 29．C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；②接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額；③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離；⑤法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。 30．C[解析]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動用。 31．A[解析]證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。 32．C[解析]根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。 33．B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第53條的規(guī)定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D不正確。 34．D[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。 35．B[解析]根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。 36．D[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 37．D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度；②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。 38．A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。 39．A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 40．B[解析]根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 41．B[解析]根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息．或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正．給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。 42．A[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。 43．B[解析]根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 44．D[解析]根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金。并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。 45．B[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 46．B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告。說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。 47．D[解析]根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。 48．D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~．或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。 49．A[解析]單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。 50．D[解析]根據(jù)《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 二、組合型選擇題 51．B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。 52．A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，