證券市場基本法律法規(guī)必背

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. 證券市場基本法律法規(guī)必背 一、公司法 1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2. 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī) 定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東,三分之一以上的董事,監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。 3.自股東會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 4.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 5.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。 6.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議,每年度至少召開兩次,每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。 7.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成,其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成,其中職工代表的比例不得低于1/3 8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 9上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。 二、證券法 1.股票發(fā)行數(shù)字條件: ①發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% ②在公司擬發(fā)行的股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元 ③向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%,公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%;股本總額超過人民幣4億元的,向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% ④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。 2.債券發(fā)行數(shù)字條件: ①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司不低于6000萬元 ②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% ③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。 3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過90日。 4. 擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 5.證券公司代銷證券的,應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后,與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。 6.債券上市的數(shù)字條件: ①公司債券的期限為1年以上。 ②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額,不超過公司凈資產(chǎn)的40% 7.股票最近3年連續(xù)虧損,債券近2年連續(xù)虧損,暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利,終止交易。 8.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。 9.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告,并予以公告。 10.收購要約:通過證券交易所的交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。 11.收購要約的期限:30日≤期限≤60日 12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)人處三萬元以上三十萬元以下罰款。 13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息,對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的,對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。 15.非法開設(shè)證券交易場所,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料,誘騙投資者買賣證券的, 取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。 17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒 收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。 18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的,處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。 20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實(shí)意思,辦理交易以外 的其他事項(xiàng),并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。 ps:罰款基本都是一倍以上五倍以下。 三、基金法 1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上。 2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件: ①注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。 ②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績,最近3年無違法記錄 3.基金管理公司的主要股東:出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高,且不低于25%的股東。 4.封閉式基金通常有固定的封閉期:10~15年。 5.開放式基金,投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長不超過3個(gè)月)后,隨時(shí)提出贖回申請。 6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開,或未實(shí)行分賬管理的,處5~50萬罰款;對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。 7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人。 8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的,處違法所得1倍~5倍罰款;沒得或不足100萬的,處以10~100萬罰款;對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。 四、期貨交易管理?xiàng)l例 1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件: ①注冊資本最低額為人民幣3000萬。 ②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。 2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至30個(gè)交易日 五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人: ①因故意犯罪被判刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 ②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。 ③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。 3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。 4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日報(bào)送月度報(bào)告。 5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn),持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的,國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前,相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。 6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施:有下列情形之一的,處違法得1倍~5倍;沒得或不足10萬的,處10~30萬;對直接責(zé)任人處3萬~10萬。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額) 7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶,責(zé)改;情節(jié)嚴(yán)重的,處20萬~50萬,并對直接責(zé)任人處1萬~5萬。(注:情節(jié)嚴(yán)重才罰) 8.有下列情形之一的,處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的,處10 萬~60萬;對直接…處3萬~30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán);強(qiáng)令提供擔(dān)保;違規(guī)動(dòng)用客戶資金;同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金;發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國監(jiān)機(jī)構(gòu)) 六、從業(yè)資格 1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件:最近3年未受過刑事處罰。 2.協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。 3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定: ①取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書; ②辭職或解除勞動(dòng)合同,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 ③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任: ①參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序,在2年內(nèi)不得參加考試。 ②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中,弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)改;拒不改的,由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 ③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 5.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)具備下列數(shù)字條件: ①注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元。 ②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。 ③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。 ④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 6.個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)具備的數(shù)字條件:(全為3) ①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 ②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。 ③最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)得行政處罰。 7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 七、執(zhí)業(yè)行為 1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息,會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào)。 2.會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。 3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的,會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。 4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。 5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告,查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。 6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。 7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。 8.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。 9.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件: ①具有證券從業(yè)資格,具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。 ②最近24個(gè)月無違反誠信記錄的說明。 ③最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。 ④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。 八、證券經(jīng)紀(jì) 1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。 2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。 3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。 4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,保存時(shí)間不少于3年。 5.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離任一次,強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 九、證券投資咨詢 1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件: ①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 ②有100萬元人民幣以上的注冊資本。 2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存2年。 3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。 十、財(cái)務(wù)顧問 1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件: ①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。 ②財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。 2.證券公司申請從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件: ①最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。 ②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明,包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。 ③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)報(bào)告。 3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù): ①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。 ②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。 ③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 4.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于10年。 十一、證券承銷與保薦 1.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合: ①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù) ②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元 ③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元 ④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 2.保薦工作底稿保存期不少于10年。 3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,,以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載等,對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 十二、證券自營 1.證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。 3.證券交易所對會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管: ①要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月5日前報(bào)送證券交易所。 ②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。 4.存在超比例持倉等問題的證券公司,要向公司注冊地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃,在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模,并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報(bào)告。 5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制: ①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%,其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。 ②自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500% ③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% ④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 7.屬于內(nèi)幕信息的:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% 十三、證券資產(chǎn)管理 1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。 3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過200人。 4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人: ①個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。 ②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。 5.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告;證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。 6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起,保存期不得少于20年。 十四、其他業(yè)務(wù) 1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件: ①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。 ②最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 ③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。 2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。 3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。 4.證券可以沖抵保證金,但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。 6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。 7.投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2,證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3 8.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的,負(fù)債期限不得超過12個(gè)月,負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30% .