舒爾茨人力資本理論.ppt

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西奧多 舒爾茨 美國(guó)人 1902年出生 1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者 研究領(lǐng)域 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 教育 主要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論 使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中不可分割的一部分 同時(shí)擯棄了把農(nóng)業(yè)問(wèn)題局限在農(nóng)業(yè)的范圍內(nèi)的傳統(tǒng)人力資本理論 從研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中 自二十世紀(jì)五十年代起 舒爾茨就提出并倡導(dǎo)了人力資本論 被西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱(chēng)為 人力資本概念之父 獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)1979年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)1972年被美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)授予該會(huì)最高榮譽(yù)勛章 沃克獎(jiǎng)?wù)?952 1972年退休為止 一直膺選為芝加哥大學(xué)的查爾斯 哈琴遜特殊貢獻(xiàn)教授退休后仍被聘任為芝加哥大學(xué)榮譽(yù)教授 西奧多 舒爾茨 舒爾茨的主要著作有 關(guān)稅對(duì)大麥 燕麥 玉米的影響 1933 訓(xùn)練和充實(shí)農(nóng)村地區(qū)社會(huì)性工作者 1941 改變農(nóng)業(yè) 1943 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和福利 1949 人力資本的投資 1960 等 在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方面 其代表作有 改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè) 1964 不穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè) 1945 農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織 1953 世界農(nóng)業(yè)中的經(jīng)濟(jì)危機(jī) 1965 經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和農(nóng)業(yè) 1968 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因 亞當(dāng) 斯密 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)在社會(huì)財(cái)富或者國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)上 財(cái)富增長(zhǎng)的來(lái)源取決于兩個(gè)條件 一是專(zhuān)業(yè)分工促使勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高 因?yàn)榉止ぴ郊?xì)人們勞動(dòng)效率越高 二是勞動(dòng)者數(shù)量的增加和質(zhì)量的提高 李嘉圖 指出機(jī)器和自然物不能創(chuàng)造價(jià)值 只有人的勞動(dòng)才是價(jià)值的唯一源泉 穆勒 從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源配置的生產(chǎn)性取向出發(fā) 指出教育支出將會(huì)帶來(lái)更大的國(guó)民財(cái)富 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因 馬歇爾 也提出知識(shí)和組織是資本的重要組成部分 是最有力的生產(chǎn)力馬克思 勞動(dòng)是創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的主要源泉 勞動(dòng)價(jià)值論他又把勞動(dòng)分為生產(chǎn)性勞動(dòng)和非生產(chǎn)性勞動(dòng) 非生產(chǎn)性勞動(dòng)就是指勞動(dòng)者受教育 培訓(xùn)以及保持勞動(dòng)能力的那部分勞動(dòng) 舒爾茨 人力資本的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用 遠(yuǎn)比物質(zhì)資本的增加重要得多 1960 從研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中 自二十世紀(jì)五十年代起 舒爾茨就提出并倡導(dǎo)了人力資本論 被西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱(chēng)為 人力資本概念之父 他認(rèn)為 由教育 保健 人口流動(dòng)等投資所形成的人的能力提高和生命周期的延長(zhǎng) 也是資本的一種形式 舒爾茨得出人力資本是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要原因的結(jié)論 這對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深刻的影響 解開(kāi)了戰(zhàn)后日本 德國(guó)乃至西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展之謎 問(wèn)題 你認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是什么 舒爾茨人力資本論的提出1 德國(guó) 日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的奇跡1945年二戰(zhàn)結(jié)束以后 戰(zhàn)敗國(guó)德國(guó)和日本受了很大的創(chuàng)傷 但大約只用了15年 德國(guó)和日本的經(jīng)濟(jì)就奇跡般地恢復(fù)了 而且20世紀(jì)60年代以后 這兩國(guó)繼續(xù)以強(qiáng)大的發(fā)展勢(shì)頭趕超美蘇 并最終使經(jīng)濟(jì)實(shí)力上升為世界第二和第三的位置 這其中的原因讓許多人迷惑不解 用傳統(tǒng)的勞動(dòng) 土地 資本等要素理論個(gè)國(guó)家根本無(wú)法解釋 因?yàn)檫@些有形資本在戰(zhàn)爭(zhēng)中也受到了很大的破壞 它們不可能是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的力量 人們開(kāi)始探究傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足 2 里昂惕夫之謎美國(guó)科學(xué)家里昂惕夫提出的著名的 里昂惕夫之謎 也使人們對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論產(chǎn)生了懷疑 再比如 一般而言 國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)與土地 資本等要素的耗費(fèi)應(yīng)該是同時(shí)進(jìn)行的 但統(tǒng)計(jì)資料卻顯示 二戰(zhàn)以后 國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于那些要素的耗費(fèi)速度 這是一個(gè)難解之謎 3 資本有機(jī)構(gòu)成下降按傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論推測(cè) 一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高 資本總量就會(huì)相對(duì)充裕和密集 相對(duì)于勞動(dòng)力來(lái)說(shuō) 資本會(huì)越便宜 資本家會(huì)多用資本而少用勞動(dòng)力 作為資本和勞動(dòng)力價(jià)格之比的資本有機(jī)構(gòu)成會(huì)越來(lái)越高 但統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示 這一比例卻不斷下降 諸如此類(lèi)的問(wèn)題有很多 在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論解釋乏力的情況下 迫切需要新的理論出現(xiàn)并給予解釋 經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中這些難以解釋的特殊現(xiàn)象的出現(xiàn) 引起了西方經(jīng)濟(jì)理論界的高度重視 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們紛紛提出自己的觀點(diǎn) 舒爾茨的人力資本理論就是在這樣的背景下應(yīng)運(yùn)而生的 他提出了著名的觀點(diǎn) 在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸因素中 人的因素是最關(guān)鍵的 經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的素質(zhì)的提高 而不是自然資源的豐瘠或資本的多寡 以此來(lái)解釋上述經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的疑難問(wèn)題就很簡(jiǎn)單了 1 人力資本的概念所謂人力資本 HumanCapital 指的是勞動(dòng)者投入到企業(yè)中的知識(shí) 技術(shù) 創(chuàng)新概念和管理方法的一種資源總稱(chēng) 1959 人力投資 一個(gè)經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn) 主要特點(diǎn) 人力資本天然屬于個(gè)人 可以交易 而企業(yè) 就是財(cái)務(wù)資本和人力資本的一種契約關(guān)系 舒爾茨的人力資本理論概述 2 舒爾茨的人力資本理論的內(nèi)容 一 批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于資本同質(zhì)性的假定 認(rèn)為研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力應(yīng)引進(jìn)包括物質(zhì)資本和人力資本在內(nèi)的總括性資本概念資本同質(zhì)性 將資本的概念理解為實(shí)物形態(tài) 認(rèn)為勞動(dòng)力是 無(wú)資本 的 在質(zhì)量方面是同質(zhì)性的 無(wú)差異的 僅僅是由于勞動(dòng)力的數(shù)量來(lái)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 舒爾茨批判了上述觀點(diǎn) 認(rèn)為資本句有異質(zhì)性 他引入了總括的資本概念 將資本按其形成分為自然資源 可在生產(chǎn)的物質(zhì)形式和人力資本 二 批判傳統(tǒng)價(jià)值觀念阻礙人們正視人力資本問(wèn)題的種種說(shuō)教 認(rèn)為人們通過(guò)向自己投資形成特定的人力資本 正是自由人可以得以增進(jìn)其福利的一條正途 傳統(tǒng)的價(jià)值觀 將人貶低為一種純粹的物質(zhì) 是類(lèi)似財(cái)產(chǎn)的某種東西 舒爾茨認(rèn)為 土地本身并不是使人貧困的主要因素 而人的能力和素質(zhì)卻是決定貧富的關(guān)鍵 旨在提高人口質(zhì)量的投資能夠極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和增加窮人福利 三 對(duì)人力資本的基本含義進(jìn)行了多方面的界定1 人力資本體現(xiàn)在讓人的身上 表現(xiàn)為人的知識(shí) 技能 資歷 經(jīng)驗(yàn)和熟練程度 即總體上說(shuō)表現(xiàn)為人的能力和素質(zhì) 2 在人的素質(zhì)既定后 人力資本可表現(xiàn)為從事工作的總?cè)藬?shù)以及勞動(dòng)力市場(chǎng)上總的工作時(shí)間 3 人的能力和素質(zhì)是通過(guò)人的投資而獲得的 因此人力資本又可以理解為是對(duì)人力的投資而形成的資本 從貨幣形態(tài)看 它表現(xiàn)為提高人力的各項(xiàng)開(kāi)支 主要有保健支出 學(xué)校教育和在職教育支出 勞動(dòng)力遷徙的開(kāi)支等 4 既然人力是一種資本 無(wú)論是個(gè)人還是社會(huì)對(duì)其投資必然會(huì)有收益 四 將人力資本分為五類(lèi) 并對(duì)各項(xiàng)資本的形成特別是教育資本的構(gòu)成 計(jì)量方法和問(wèn)題等進(jìn)行大量的理論和經(jīng)濟(jì)研究的實(shí)證考察 舒爾茨將人力資本投資集中在一下五個(gè)方面 醫(yī)療和保健 在職培訓(xùn) 正規(guī)教育 不是有企業(yè)組織的學(xué)習(xí)項(xiàng)目 主要包括農(nóng)業(yè)上的技術(shù)項(xiàng)目 區(qū)別與上述在職培訓(xùn) 個(gè)人和家庭為了適應(yīng)就業(yè)機(jī)會(huì)的遷移 舒爾茨認(rèn)為 每種類(lèi)型的人力資本的價(jià)值是由其提供的服務(wù)之價(jià)值決定的 而不是取決于它原來(lái)的成本 追加的人力資本價(jià)值要根據(jù)人類(lèi)從中所獲得的追加福利來(lái)確定 五 論證了人力資本投資是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中人力資本收益率要高于物質(zhì)資本收益率以及人力資本較快的增長(zhǎng)對(duì)于收入均等化的積極影響 舒爾茨批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn) 即經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的根源在于分工和 同質(zhì)性 資本量的增加 他通過(guò)將國(guó)民產(chǎn)出的增加幅度與土地人以及再生產(chǎn)性實(shí)物資本的增加幅度相比 認(rèn)為 人力投資的增長(zhǎng)五一已經(jīng)明顯地提高了投入經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的工作質(zhì)量 這些質(zhì)量上的改進(jìn)也已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要源泉 而且 他還同U哦大量的資料和數(shù)據(jù)的分析并論證了人力資本的收益率要明顯高于物質(zhì)資本的收益率 認(rèn)為 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成績(jī)是人力資本存量的增長(zhǎng) 六 研究了制度變遷與不斷增長(zhǎng)的人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值之間的互動(dòng)關(guān)系 并從人力資本產(chǎn)權(quán)角度解釋了有關(guān)制度變化的社會(huì)選擇 還注意到了利用包括人力資本在內(nèi)的廣義的資本概念對(duì)分析研究企業(yè)制度安排的重要意義 舒爾茨認(rèn)為 隨著社會(huì)的不斷向前發(fā)展 經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)越來(lái)越有賴(lài)于實(shí)用知識(shí)的進(jìn)步 對(duì)創(chuàng)造和分配這種實(shí)用知識(shí)的制度需求也不斷增加 這就要求相關(guān)教育制度的不斷發(fā)展和完善以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 隨資本存量的增加 促使社會(huì)或政府建立健全相關(guān)的法律法規(guī) 促使人口質(zhì)量的提高 以及其他 有利于人力因素的權(quán)利 工傷 醫(yī)療 保險(xiǎn) 教育服務(wù) 就業(yè)公平合理 3 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人力資本模型舒爾茨 1961 將技術(shù)進(jìn)步中的 人力資本 HumanCapital 因素突出出來(lái) 體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識(shí)的存量 即是人力資本 它是通過(guò)對(duì)人的教育 培訓(xùn) 保健等方面的投資形成的 并由此提出關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人力資本模型 Y F K AL H 其中 K表示資本 L表示未經(jīng)過(guò)教育的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力 H表示人力資本 A為常數(shù) 舒爾茨對(duì)1929 1957年美國(guó)教育投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系作了定量研究 得出如下結(jié)論 各級(jí)教育投資的平均收益率為17 教育投資增長(zhǎng)的收益占勞動(dòng)收入增長(zhǎng)的比重為70 教育投資增長(zhǎng)的收益占國(guó)民收入增長(zhǎng)的比重為33 與其他類(lèi)型的投資相比 人力資本投資回報(bào)率很高 可見(jiàn) 人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)獨(dú)立的源泉 起著越來(lái)越重要的作用 由于人力資本的收益遞增性 就解釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因 4 舒爾茨人力資本論的現(xiàn)實(shí)意義舒爾茨得出人力資源是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要原因的結(jié)論 這對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深刻的影響 解開(kāi)了戰(zhàn)后日本 德國(guó)乃至西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展之謎 1 對(duì)德國(guó) 日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的奇跡解釋 他認(rèn)為 兩國(guó)戰(zhàn)后之所以出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)興的奇跡 最主要就是因?yàn)槿肆Y本的原因 戰(zhàn)爭(zhēng)雖然破壞了這兩國(guó)的物質(zhì)資本 但并未破壞其充裕的人力資本 再加上這兩國(guó)悠久的文化傳統(tǒng)和重視教育的現(xiàn)代國(guó)策為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了大量高素質(zhì)的勞動(dòng)力 這使兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展得以建立在高技術(shù)水平和高效益基礎(chǔ)上 2 關(guān)于 里昂惕夫之謎 美國(guó)雖然人口只有2億多 但勞動(dòng)者的平均勞動(dòng)熟練程度很高 勞動(dòng)者事實(shí)上從事的是單位時(shí)間內(nèi)可以折合成多倍簡(jiǎn)單勞動(dòng)的復(fù)雜勞動(dòng) 以此角度來(lái)看 美國(guó)并不是一個(gè)勞動(dòng)力缺乏的國(guó)家 而是一個(gè)人力資本相對(duì)豐富的國(guó)家 所以 對(duì)外貿(mào)易中 美國(guó)依然在遵循相對(duì)利益學(xué)說(shuō) 出口自己資源優(yōu)勢(shì)比較大的產(chǎn)品 3 關(guān)于資本有機(jī)構(gòu)成的下降 這一比例并沒(méi)有隨著技術(shù)水平的提高而提高的原因 舒爾茨認(rèn)為也是因?yàn)槿肆Y本 隨著人力資本投資的不斷加大 人力資本價(jià)值也在不斷提升 所以出現(xiàn)了上述比例的下降問(wèn)題 如果把這一部分加到資本上 該比例就會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而提高 4 關(guān)于國(guó)民財(cái)富遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資源耗費(fèi)的問(wèn)題 舒爾茨認(rèn)為 投入與產(chǎn)出之間增長(zhǎng)速度之差 一部分是由于規(guī)模收益 另一部分是由于人力資本帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果 這使得單位勞動(dòng) 土地和資本的耗費(fèi)可以產(chǎn)生比以前要高得多的產(chǎn)出和效益 在此基礎(chǔ)上可以理解二戰(zhàn)后以及整個(gè)60年代資本主義世界經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的原因 舒爾茨人力資本的主要貢獻(xiàn)及評(píng)價(jià) 一 第一次系統(tǒng)提出了人力資本理論 并沖破重重阻力使其成為經(jīng)濟(jì)學(xué)一門(mén)新的分支 舒爾茨還進(jìn)一步研究了人力資本形成方式與途徑 并對(duì)教育投資的收益率以及教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)做了定量研究 因此 舒爾茨被稱(chēng)為 人力資本之父 二 舒爾茨得出人力資本是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要原因的結(jié)論 這對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深刻的影響 解開(kāi)了戰(zhàn)后日本 德國(guó)乃至西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展之謎 三 舒爾茨是最早研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的學(xué)者之一 與一般發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)不一樣 他在經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略上強(qiáng)調(diào)的不是工業(yè) 而是農(nóng)業(yè) 舒爾茨在長(zhǎng)期從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中 提出他的人力資本論 并用人力資本論的觀點(diǎn)解析發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造的根本途徑 引入新生產(chǎn)要素 加大人力資本的投資 四 舒爾茨只分析教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀作用 沒(méi)有系統(tǒng)的進(jìn)行微觀分析 研究人力資本與個(gè)人收入的分配關(guān)系