2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題一含解析
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年月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題一(含答案詳解)(供年月年月考試用)年月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請(qǐng)向郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動(dòng)回復(fù)。一、單選題(每題分,共分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。 )1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易,下列說法不正確的是() 。.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的,可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。.證券公司.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu).證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).證券交易所3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是()。.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。.投資銀行業(yè)務(wù).經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).自營(yíng)業(yè)務(wù)5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明.住址證明.已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶.融資融券擔(dān)保品證明6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為() 。..成交金額的‰.成交金額的‰.成交金額的‰7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。.客戶買賣股票的原因和依據(jù).客戶股東賬戶中的庫存證券種類.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量.客戶資金賬戶中的資金余額8.上海證券交易所規(guī)定,首次上市股票上市首日,其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià).主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià).發(fā)行價(jià).集合競(jìng)價(jià)9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司披露定期報(bào)告,臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。.:.:.:.:10.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則 》規(guī)定,在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中,對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的,則依次成交,否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷。.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格,與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷。11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。.‰.‰.‰.‰12.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括()。.撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證.暫停從事證券業(yè)務(wù).記過.罰款13.上海證券交易所于 ()正式開業(yè)。.年月.年月.年月.年月14.以下尚未公開的信息中, ()不屬于內(nèi)幕信息。.上市公司發(fā)生重大債務(wù).上市公司收購的有關(guān)方案.上市公司%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng).上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定15.在國外,新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為() 。.分銷購買方式.包銷購買方式.承銷購買方式.招標(biāo)購買方式16.年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為(),最長(zhǎng)為 ()。.天個(gè)月.天個(gè)月.天年.天年17.全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限 ()。.不含首次交收日,不含到期交收日.不含首次交收日,含到期交收日.含首次交收日,不含到期交收日18..含首次交收日,含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí),深圳證券交易所將終止其股票交易。.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的,在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬股.連續(xù)個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于萬股19.中國結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證,在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。.權(quán)證到期日前個(gè)工作日內(nèi).權(quán)證到期后的個(gè)工作日內(nèi).權(quán)證到期后的個(gè)工作日內(nèi).權(quán)證到期日20.執(zhí)照規(guī)定,證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。.正常交易日::.正常交易日::.正常交易日::.正常交易日::21.在我國,根據(jù)市場(chǎng)情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。.證券登記結(jié)算公司.證券交易所.證券業(yè)協(xié)會(huì).中國證監(jiān)會(huì)22.證券是用來證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。.證券發(fā)行人.證券承銷商.證券持有人.證券托管人23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。.證券交易所.經(jīng)紀(jì)人.證券登記結(jié)算公司.投資者保護(hù)基金24.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中,投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。.存管銀行.登記結(jié)算公司.證券交易所.證券公司25.新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于 ()。.年.年.年.年26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是 “一對(duì)一 ”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。.萬股.萬股.萬股.萬股28.在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中,結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的,融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的,從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。.違約金=質(zhì)押券欠庫量׉.違約金=質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù).違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額׉.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后 ()內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。.日.日.日.日30.某股票派息,每股的現(xiàn)金紅利為元,除息日前收盤價(jià)為元,其除息報(bào)價(jià)是()。.元.元.元.元31.根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,股大宗交易單筆買賣最低限額為()。.?dāng)?shù)量不低于萬股,或者交易金額不低于萬元人民幣.交易金額不低于萬元人民幣.?dāng)?shù)量不低于萬股,或者交易金額不低于萬元人民幣.交易金額不低于萬元人民幣32.是一種()。.保本型基金.債券型基金.貨幣型基金.指數(shù)型基金33.上海證券交易所某國債面值元,回購年收益率為%,回購天數(shù)為天,不考慮手續(xù)費(fèi),回購價(jià)為()。....34.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。.虛擬未匹配量.虛擬匹配剩余量.虛擬匹配量.虛擬開盤參考價(jià)格35.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由 ()給出,證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。.做市商投資者.做市商做市商.投資者投資者.投資者做市商36.根據(jù)深圳證券交易所 《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法 》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定,()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。.發(fā)行人.主承銷商.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司.證券交易所37.下列各項(xiàng)費(fèi)用中,不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.委托手續(xù)費(fèi).過戶費(fèi).印花稅38.在下列各項(xiàng)委托方式中,投資者采用 ()時(shí),身份確認(rèn)可不由密碼控制。.電話轉(zhuǎn)委托.自助委托.電話自動(dòng)委托.網(wǎng)上委托39.下列各項(xiàng)中,不屬于委托指令的基本要素的是()。.委托方式.委托價(jià)格.證券品種.證券賬號(hào)40.下列() 屬于內(nèi)幕交易行為。.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息,使他人利用該信息進(jìn)行交易.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作41.股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。.公司股本總額不少于人民幣三千萬元.千人千股.三年連續(xù)盈利.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上42.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,債券質(zhì)押式回購的最小申報(bào)單位為()。.手.手.手.手43.一般來說,信用等級(jí)最高的債券是 ()。.可轉(zhuǎn)換債券.公司債券.政府債券.金融債券44.根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,回購到期如單方違約,違約方的履約金交()所有。.守約方.上海證券交易所.投資者保護(hù)基金.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金45.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。.證券經(jīng)紀(jì)商.投資者.證券交易所.標(biāo)的物46.下列關(guān)于全國銀行間債券市場(chǎng)回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是()。.計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為天.回購交易單位為萬元,債券結(jié)算單位為元.回購期限不含首次交割日,含到期交割日.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額47.按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定, ()交易必須繳納證券交易印花稅。.證券投資資金.債券現(xiàn)貨.債券回購.股票48.關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行,下列說法中,正確的是()。.發(fā)行對(duì)象的確定方式不同.認(rèn)購成功者的確定方式不同.發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同.發(fā)行時(shí)間的確定方式不同49.根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則,證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式,下列表述中,那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則()。.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià).買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交50.在我國,新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指 ()利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為“買方” ,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。.新股發(fā)行人.新股發(fā)行主承銷商.證券交易所.證券登記結(jié)算公司51.我國證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,要公布每只股票即時(shí)行情,其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。....52.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn).在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù).挪用客戶交易結(jié)算資金53.以下項(xiàng)目中,不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù).為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54.在全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購業(yè)務(wù)中,()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。.中國人民銀行.結(jié)算銀行.中國證監(jiān)會(huì).中國銀監(jiān)會(huì)55.下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。.違反規(guī)定為客戶開立賬戶.假借客戶名義買賣證券.客戶資金不足而接受其買入委托.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)56.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是 ()。.工作繁瑣,效率低下.一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接.股價(jià)被操縱的可能性較大.市場(chǎng)性不強(qiáng)57.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。.自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限.自動(dòng)托管,指定買賣,可以轉(zhuǎn)托.自動(dòng)托管,隨處通賣,限定買入,托管不限.自動(dòng)托管,隨處通買,隨處通賣,轉(zhuǎn)托不限58.以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。.持倉限額制度.實(shí)物交割制度.價(jià)格限制制度.保證金制度59.按照現(xiàn)行規(guī)定,股票終止上市后,股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí),()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。.中國證監(jiān)會(huì).證券主承銷商.證券交易所.證券登記結(jié)算公司60.新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí),除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外,同一證券賬戶多次申購的,其有效申購為()。.申報(bào)數(shù)量最多的一次申購.第一次申購.最后一次申購.全部申購二、多選題(每題分,共分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 )61.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金()份額的()業(yè)務(wù),需使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。.認(rèn)購.交易.申購.贖回62.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括 ()。.認(rèn)購權(quán)證.國債、公司或企業(yè)債.證券投資基金. 、股63.關(guān)于證券賬戶,下列說法正確的是 ()。.證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的.證券賬戶是證券公司為投資者開立的.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)64.下列尚未公開的信息中, ()屬于內(nèi)幕信息。.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同.持有公司%股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng).上市公司發(fā)生重大損失.某上市公司做出與另一公司合并的決定,且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位65.定向資產(chǎn)管理合同一般包括 ()。.資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力.客戶資產(chǎn)的數(shù)額.投資目標(biāo)和管理期限66.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位.業(yè)務(wù)人員具有年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于人.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于人67.指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn),報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。.證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手68.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),以下說法正確的有()。.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五.證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于股.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的%69.目前,我國債券質(zhì)押式回購交易可在 ()進(jìn)行。.上海證券交易所.深圳證券交易所.場(chǎng)外交易市場(chǎng).全國銀行間同業(yè)拆借中心70.關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算,下列表述正確的有()。.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的,認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí),應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款,并獲得標(biāo)的證券.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,權(quán)證持有人行權(quán)時(shí),按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià),收取現(xiàn)金.深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào).權(quán)證持有人行權(quán)的,應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)71.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象 ()。.包括非上市證券.包括上市證券.僅限于非上市證券.僅限于上市證券72.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系,以下說法是正確的有()。.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)73.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金,以下表述正確的是()。.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率,場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金74.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。.證券代碼.當(dāng)日累計(jì)成交金額.實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量.實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量75.關(guān)于證券交易異常波動(dòng),下列說法正確的有()。.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算.股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±%的情況屬于證券交易異常波動(dòng).非特別處理的股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到± %的情況屬于證券交易異常波動(dòng).非特別處理的股票連續(xù)個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到± %的情況屬于證券交易異常波動(dòng)76.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括()。.最近年度凈資本不低于人民幣億元.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣億元.同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格.具有家以上的營(yíng)業(yè)部,且布局合理77.全國銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購的參與者包括()。.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu).在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu).外資銀行駐華代表處.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)78.根據(jù)我國《證券法 》的規(guī)定,()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。.保險(xiǎn)業(yè).信托業(yè).銀行業(yè).證券業(yè)79.關(guān)于證券登記,下述說法正確的有 ()。.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個(gè)環(huán)節(jié)80.證券交易所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()。.融資保證金比例.融券保證金比例.維持擔(dān)保比例.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)81.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是()。.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不做順延.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間,但必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).在國家法定假日,交易時(shí)間為正常交易日的一半.如果交易時(shí)間變更,須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告82.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn) ()情形之一時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。.連續(xù)個(gè)交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過億元.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債83.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()。.挪用客戶交易結(jié)算資金.為客戶提供咨詢服務(wù).向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí).侵占客戶國債兌付金84.投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人,必須履行的義務(wù)包括()。.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單,并接受經(jīng)紀(jì)商的審核.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金.正確選擇委托買賣價(jià)格,保證委托能夠成交.接受交易結(jié)果,并履行交割清算義務(wù)85.下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有() 。.一次成交,兩次結(jié)算.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算.中國結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保.到期結(jié)算采用逐筆方式交收86.對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。.密碼.賬戶.證券.資金87.按照現(xiàn)行規(guī)定,在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,傭金最低為人民幣元的有()。.股.基金.國債現(xiàn)券.可轉(zhuǎn)換債券88.關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易,下列說法不正確的是()。.目前,我國股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(日)買入的證券在交收日之前賣出的交易.債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易.在回轉(zhuǎn)交易制度下,投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券89.債券質(zhì)押式回購交易涉及 ()。.兩個(gè)交易主體- 1.請(qǐng)仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對(duì)于不預(yù)覽、不比對(duì)內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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