2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》押題練習試題B卷 附答案.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》押題練習試題B卷 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 2、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。 A、及時向主管部門報告 B、公平對待該投資者 C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D、了解投資者的投資目標 3、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局 4、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 5、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。 A、2個 B、3個 C、5個 D、7個 6、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過損失的百分之八十 7、構成美元指數(shù)的貨幣中，按權重由大到小依次是（ ）。 A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎 B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗 8、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調查結論作出相應處理。 A、暫停其部分業(yè)務 B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀資格 D、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務許可證》 9、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（ ）。 A、得到部分的保護 B、盈虧相抵 C、沒有任何的效果 D、得到全部的保護 10、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則 11、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。 A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 12、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 13、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令 C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應當明確、全面 14、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 15、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 16、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、報酬支付及相關費用的分擔方式 D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重 17、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經(jīng)理 D、董事長 18、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 19、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易信用風險大 B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本 C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員 D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點 20、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶實際交納的保證金 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 21、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。 A、從業(yè)資格考試 B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則 C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴 D、家庭道德守則 22、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 23、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 24、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 25、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機構 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 26、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）。 A、可控風險 B、不可控風險 C、代理風險 D、交易風險 27、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結算中心 D、交割倉庫 28、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬元以上10萬元以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、1萬元以上10萬元以下 D、1萬元以上3萬元以下 29、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。 A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單 B、可流通的國債 C、可流通票據(jù) D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券 30、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨公司 C、證監(jiān)會派出機構 D、證監(jiān)會 31、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）。 A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效 32、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 33、投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結算報告的當天 D、《經(jīng)紀合同》約定的時間 34、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 35、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。 A、期貨交易 B、現(xiàn)貨交易 C、商品交易 D、遠期交易 36、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年 37、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 38、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 39、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 40、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 41、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 42、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 43、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構 B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 44、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 45、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（ ）承擔。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司 46、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 47、實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格依法應由（ ）批準。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、中國證監(jiān)會的派出機構 48、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 49、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。 A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 50、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 51、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。 A、法定代表人 B、結算負責人 C、財務負責人 D、經(jīng)營管理主要負責人 52、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 A、1 B、2 C、3 D、6 53、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 54、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 55、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（ ）報告。 A、總經(jīng)理 B、股東大會 C、董事會 D、全體客戶 56、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 57、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。 A、3 B、5 C、7 D、10 58、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構成（ ）。 A、盜竊罪 B、貪污罪 C、挪用資金罪 D、職務侵占罪 59、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 60、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 61、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 62、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（ ）風險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 63、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。 A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶 C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶 64、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D、居間人 65、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。 A、3天 B、3個工作日 C、一周 D、一個月 66、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 67、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（ ）。 A、設計期貨合約 B、行使表決權、申訴權 C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D、按規(guī)定轉讓會員資格 68、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》 69、下面關于投機說法錯誤的是（ ）。 A、投機者承擔了價格風險 B、投機的目的是獲取較大利潤 C、投機者主要獲取價差收益 D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作 70、期貨交易所實行（ ）結算制度。 A、當日無負債 B、當月無負債 C、當日有負債 D、次日無負債 71、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險 C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險 72、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構 D、按其章程實行自律性管理的法人組織 73、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 74、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。 A、8% B、10% C、12% D、15% 75、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 76、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 77、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 78、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 79、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 A、公開、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開、公信 D、公開、公平、公正 80、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。 A、1萬以上 B、3萬以上 C、1-3萬 D、3萬以下 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 2、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 3、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 4、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 5、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 6、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 7、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 8、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。 A、非結算會員 B、非結算會員客戶 C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 9、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任 A、客戶保證金 B、風險準備金 C、自有資金 D、客戶準備金 10、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平; C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響; D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ） A、設立目的和職能 B、名稱、住所和營業(yè)場所 C、注冊資本及其構成 D、對會員的紀律處分 12、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 13、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 14、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ） A、誠實守信 B、勤勉盡責 C、堅持公開、公平、公正原則 D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 16、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益 17、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 18、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 19、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 20、交易所應當履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務 21、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ） A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表; C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表; D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 22、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 23、關于預計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 24、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉造成的損失，由客戶承擔 B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 25、期貨公司首席風險官不得（ ） A、授權他人代為履行職責 B、利用職務之便牟取私利 C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務 26、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調整漲跌停板幅度 27、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ） A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易 D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 28、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 29、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ） A、非結算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 30、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 31、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書 C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表 32、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整 33、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 34、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金 35、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 36、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結算會員 B、特別結算會員 C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 37、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結算制度 C、漲跌停板制度 D、風險準備金制度 38、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標準 B、結算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 39、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 40、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）投資者對交易結算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 3、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 4、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 6、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 8、（ ）根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 9、（ ）非結算會員對結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3個工作日內(nèi)向全面結算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 10、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 14、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 15、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 17、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 18、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 20、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、參考答案[C] 3、A 4、A 5、B 6、D 7、B 8、參考答案：A 9、D 10、A 11、C 12、A 13、A 14、D 15、B 16、D 17、C 18、B 19、A 20、A 21、【答案】D 22、參考答案[C] 23、C 24、D 25、B 26、B 27、A 28、C 29、C 30、A 31、D 32、參考答案[D] 33、參考答案：D 34、 參考答案[B] 35、A 36、D 37、C 38、C 39、C 40、A 41、B 42、D 43、【答案】A 44、A 45、A 46、參考答案[C] 47、C 48、B 49、A 50、答案D。 51、A 52、【答案】B 53、A 54、D 55、C 56、C 57、C 58、C 59、C 60、B 61、參考答案[C] 62、B 63、A 64、D 65、 參考答案[B] 66、D 67、A 68、參考答案[B] 69、D 70、A 71、D 72、D 73、A 74、B 75、B 76、D 77、A 78、C 79、 參考答案[D] 80、參考答案[C] 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABD。 2、答案BC。 3、答案．ABC 4、參考答案：[AC] 5、 答案：[ABCD] 6、答案ABCD。 7、答案ABC。 8、答案：[AB] 9、答案：[BC] 10、ABCD 11、參考答案[ABCD] 12、 參考答案[ACD] 13、答案：[A C] 14、參考答案：A、C、D 15、參考答案[ABCD] 16、答案ABCD 17、 參考答案[ABC] 18、【答案】A,B,C,D 19、參考答案[ABCD] 20、參考答案：B、D 21、AC 22、答案：[ABC ] 23、ABD 24、答案BC。 25、答案ABCD。 26、參考答案：A、B、C 27、答案ACD。 28、答案ABCD。 29、答案：[ABCD] 30、參考答案[ACD] 31、答案BC。 32、【答案】A,B,D 33、 答案：[ABCD] 34、答案ABCD。 35、答案ABC。 36、答案：[AC] 37、參考答案[ABCD] 38、參考答案[ABCD] 39、答案ABCD。 40、答案：[ABC ] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、B 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、B 11、A 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、A 18、B 19、B 20、B