中國建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法.doc

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中國建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法 第一章 總 則 第一條（目的）為有效解決有章不循、違章操作問題，引導(dǎo)和督促各級機(jī)構(gòu)和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營，制定本辦法。 第二條（積分管理的定義）輕微違規(guī)行為積分管理，是指工作人員違反建設(shè)銀行規(guī)章制度，不足以按照《中國建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》進(jìn)行處理，但有必要按照本辦法對工作人員及其直接管轄行進(jìn)行累計積分并據(jù)以處理的管理方法。 本辦法所稱的輕微違規(guī)行為，是指未造成不良后果或者情節(jié)輕微的違規(guī)行為。 第三條（適用范圍）本辦法適用于建設(shè)銀行境內(nèi)各級機(jī)構(gòu)及其工作人員。 第四條（積分管理原則）實施積分管理應(yīng)遵循實事求是、客觀公正、處罰與教育相結(jié)合的原則。 第五條（積分方式）發(fā)現(xiàn)工作人員的輕微違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)對違規(guī)當(dāng)事人及其直接管轄行連帶等值積分。但直接管轄行自查發(fā)現(xiàn)的，不對本行積分。 對工作人員的積分為個人積分，對其直接管轄行的積分為機(jī)構(gòu)積分。 第六條（自查自糾積分）個人自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，能夠立即糾正且沒有造成不良后果的，可以免除積分。 第七條（溯及力）本辦法生效之后發(fā)生的輕微違規(guī)行為，發(fā)生的當(dāng)年未發(fā)現(xiàn)或未處理，應(yīng)當(dāng)按照本辦法進(jìn)行積分的，積分記入處理生效年度。 第二章 積分標(biāo)準(zhǔn) 第八條（積分依據(jù)）發(fā)現(xiàn)工作人員輕微違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法所附《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行積分，分值為1－5分。 第九條（積分年度）積分年度為每年的1月1日至12月31日。最小積分單位為1分。 個人積分上限為24分。一個積分年度內(nèi)，個人積分達(dá)到24分的，給予停職檢查、調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)等處理后，積分從零分起算。 每個積分年度，個人積分和機(jī)構(gòu)積分均從零分起算。 第十條（共同違規(guī)行為的積分）2人或2人以上共同違規(guī)的，分別給予積分，不因其中一人積分而免除其他人的積分。 第十一條（數(shù)個輕微違規(guī)行為的積分）一次發(fā)現(xiàn)同一工作人員數(shù)個輕微違規(guī)行為，分別進(jìn)行積分后累計計算，但最高不超過10分。 第十二條（從重積分）一次發(fā)現(xiàn)一名工作人員因同一輕微違規(guī)行為同時觸犯《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》多項規(guī)定的，依照該行為對應(yīng)的積分分值最高的條款進(jìn)行積分。 第十三條（減免積分處理的情形）對及時有效制止、舉報違規(guī)行為，堵截案件，化解風(fēng)險，避免財產(chǎn)損失的或有其他立功表現(xiàn)的工作人員，如果當(dāng)年有積分，經(jīng)積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，可減輕或免除積分處理。具體辦法由各一級分行制定。 第三章 積分管理程序 第十四條（積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組）各級分行、綜合性支行成立積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組，分管紀(jì)檢監(jiān)察的行級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，監(jiān)察、人力、工會及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是： （一）審議重大、復(fù)雜的積分事項； （二）審議對被積分的工作人員的處理建議； （三）組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促下級機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門開展積分管理工作； （四）其他積分管理事項。 第十五條（歸口管理部門）總行、分行、綜合性支行履行監(jiān)察職能的部門為積分管理的歸口管理部門，其職責(zé)是： （一）執(zhí)行積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決議； （二）審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》并在積分管理信息系統(tǒng)中積分； （三）對履行監(jiān)察職責(zé)中發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分； （四）對下級機(jī)構(gòu)積分； （五）受理有關(guān)積分事項的申訴； （六）對同級業(yè)務(wù)管理部門和下級機(jī)構(gòu)在管理監(jiān)督檢查中履行積分管理職責(zé)的有效性、及時性進(jìn)行監(jiān)督； （七）管理積分管理信息系統(tǒng)； （八）其他積分管理事項。 綜合性支行以下機(jī)構(gòu)不設(shè)歸口管理部門，有關(guān)積分審核、錄入、復(fù)議等積分管理事項，由該機(jī)構(gòu)上級行歸口管理部門負(fù)責(zé)。 第十六條（機(jī)構(gòu)自查的積分程序）各級行或者其業(yè)務(wù)管理部門、檢查組，發(fā)現(xiàn)本級行工作人員的輕微違規(guī)行為，按照以下程序進(jìn)行積分： （一）填寫《輕微違規(guī)行為積分記錄單》； （二）與當(dāng)事人核對違規(guī)事實并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)； （三）將《輕微違規(guī)行為積分記錄單》在5個工作日內(nèi)送交本行歸口管理部門； （四）歸口管理部門審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》，將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)。 第十七條（上級行現(xiàn)場檢查的積分程序）上級行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)下級行工作人員的輕微違規(guī)行為，按照以下程序進(jìn)行積分： （一）填寫《輕微違規(guī)行為積分記錄單》； （二）與當(dāng)事人核對違規(guī)事實并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)； （三）將《輕微違規(guī)行為積分記錄單》在5個工作日內(nèi)送交當(dāng)事人所屬直接管轄行的上一級行歸口管理部門； （四）歸口管理部門審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》，將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)，并對當(dāng)事人所屬直接管轄行進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分。 第十八條（非現(xiàn)場檢查的積分程序）上級行非現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)下級行工作人員的輕微違規(guī)行為，按照以下程序進(jìn)行積分： （一）填寫《輕微違規(guī)行為積分記錄單》； （二）將《輕微違規(guī)行為積分記錄單》在5個工作日內(nèi)送交同級行的歸口管理部門； （三）歸口管理部門審核《輕微違規(guī)行為積分記錄單》，將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)，并對當(dāng)事人所屬直接管轄行進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分； （四）當(dāng)事人所屬直接管轄行在積分管理信息系統(tǒng)中打印《輕微違規(guī)行為積分記錄單》并通知當(dāng)事人。 第十九條（審計發(fā)現(xiàn)、外部監(jiān)管部門檢查的積分程序）審計、外部監(jiān)管部門等檢查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，由違規(guī)當(dāng)事人直接管轄行的上一級行歸口管理部門按本辦法有關(guān)規(guī)定對當(dāng)事人積分、對當(dāng)事人所屬直接管轄行進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分。 第二十條（垂直條線部門的積分管理）垂直條線管理部門工作人員的輕微違規(guī)行為積分，由該工作人員的管理單位參照本辦法有關(guān)規(guī)定，對工作人員進(jìn)行積分。當(dāng)事人不服的，可以向作出積分的管理單位申請復(fù)議。 第二十一條（積分生效）歸口管理部門將積分信息錄入積分管理信息系統(tǒng)之日即為積分生效之日。 被積分當(dāng)事人不簽字的，不影響積分的效力，但有關(guān)部門應(yīng)在《輕微違規(guī)行為積分記錄單》上作出說明。 歸口管理部門發(fā)現(xiàn)不當(dāng)積分或者錯誤積分的，應(yīng)及時更正積分管理信息系統(tǒng)的有關(guān)積分信息，并通知當(dāng)事人直接管轄行以及當(dāng)事人。 第二十二條（復(fù)議）當(dāng)事人對積分有異議的，除上級行非現(xiàn)場檢查積分情形外，可自本人在《輕微違規(guī)行為積分記錄單》簽字確認(rèn)之日起5個工作日內(nèi)，向本行歸口管理部門申請復(fù)議。 非現(xiàn)場檢查積分的，當(dāng)事人對積分有異議的，可自本人收到《輕微違規(guī)行為積分記錄單》之日起5個工作日內(nèi)，通過本行歸口管理部門向錄入積分的歸口管理部門申請復(fù)議。 歸口管理部門應(yīng)自受理之日起5個工作日內(nèi)作出復(fù)議決定。復(fù)議決定為最后決定。 第二十三條（崗位變動情況的積分）工作人員在建設(shè)銀行系統(tǒng)交流、輪崗、調(diào)動時，在原單位的積分繼續(xù)有效。 第四章 積分結(jié)果運用 第二十四條（機(jī)構(gòu)積分的運用）機(jī)構(gòu)積分情況可以作為機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人評選先進(jìn)、績效考核等的參考指標(biāo)，具體辦法由各一級分行制定。 第二十五條（個人積分的運用）工作人員的積分可以作為年終考核、評選先進(jìn)的依據(jù)。在對工作人員選拔任用、競聘上崗等事項進(jìn)行考察時，可以將該工作人員近三年的積分情況列入考察內(nèi)容。 第二十六條（個人積分的處理方式）在一個積分年度內(nèi)，工作人員的積分達(dá)到10分的，由直接管轄行的歸口管理部門給予書面警示；積分達(dá)到20分的，給予通報批評；積分達(dá)到24分的，責(zé)令本人停職檢查，并給予調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)等處理。 工作人員連續(xù)兩次積分達(dá)到24分，不適宜繼續(xù)在建設(shè)銀行工作的，解除勞動合同。 第二十七條（績效工資減發(fā)標(biāo)準(zhǔn)）對被積分人，應(yīng)當(dāng)減發(fā)其績效工資。減發(fā)績效數(shù)額＝每1分對應(yīng)減發(fā)績效工資的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)積分?jǐn)?shù)。 每1分對應(yīng)減發(fā)績效工資的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，屬總行本部的工作人員和總行管理的工作人員，數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)為200元；屬一級分行所轄的工作人員，由各一級分行在50-200元范圍內(nèi)確定。 減發(fā)績效工資總額，不超過被積分人本年度所得績效工資總額。 第二十八條（減發(fā)績效工資的執(zhí)行）減發(fā)被積分人績效工資，由歸口管理部門計算減發(fā)績效工資數(shù)額，移交人力資源部門執(zhí)行。 第二十九條（積分處理的復(fù)查復(fù)議）工作人員對解除勞動合同積分處理不服的，可通過本行歸口管理部門向作出決定的機(jī)構(gòu)申請復(fù)查復(fù)議。給予書面警示、通報批評、停職檢查、調(diào)整崗位、待崗培訓(xùn)的，不得申請復(fù)查復(fù)議。 第五章 附 則 第三十條（積分通報）歸口管理部門應(yīng)對本行工作人員和下級機(jī)構(gòu)的積分情況至少每半年通報一次。 第三十一條（積分標(biāo)準(zhǔn)的修訂）總行紀(jì)檢監(jiān)察部應(yīng)適時修改、補(bǔ)充、完善《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》，一級分行可以對《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》的“一級分行補(bǔ)充的輕微違規(guī)行為”條款進(jìn)行補(bǔ)充完善。 第三十二條（解釋權(quán)）本辦法由中國建設(shè)銀行總行負(fù)責(zé)解釋。 第三十三條（生效時間）本辦法自2008年7月1日起施行。原《中國建設(shè)銀行關(guān)于違規(guī)行為積分管理的暫行辦法》（建總發(fā)〔2005〕128號）同時廢止