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1、第四編 證券法 第一章 證券與證券法概述 第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)概述一、證券的概念和分類（一）證券的概念n證券是一個(gè)外延廣泛的概念。證券的概念有廣義和狹義之分。 n廣義的概念是指為證明或設(shè)定權(quán)利而制作的憑證，即各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證的統(tǒng)稱。它表現(xiàn)為證券持有人或第三人有權(quán)取得該證券代表的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。 n狹義的證券是指以一定書面形式或其他形式，記載并代表特定民事權(quán)利的書證。n證券是具有財(cái)產(chǎn)屬性的民事權(quán)利。 n（二）證券的分類n證券依照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以作不同的分類。通常有以下標(biāo)準(zhǔn)和分類： n 1依照證券本身是否能夠作為財(cái)產(chǎn)使用，分為有價(jià)證券和無(wú)價(jià)證券。n 2依照證券
2、形式與證券權(quán)利之間的關(guān)系，分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。n 3依照證券的表現(xiàn)形式，分為實(shí)物券式證券和簿記券式證券。 n 4依照證券是否記名，分為記名證券和不記名證券。n 5依證券是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券。 二、證券法上的證券及特征（一）證券法上的證券定義n 1證券法上的證券屬于資本證券。n 2各國(guó)證券法對(duì)證券的界定方式。n 3我國(guó)證券法對(duì)證券的界定。n證券法上的證券種類和范圍實(shí)際上是一個(gè)變動(dòng)的概念，它是隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展變化而變化的。 （二）證券法上的證券特征n 1. 投資憑證。n 2. 權(quán)益憑證。n 3. 可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證。n 4. 要式憑證。 （三）我國(guó)證券法上的證券種
3、類n根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法第2條的規(guī)定，我國(guó)證券法上的證券主要是股票、公司債券以及國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。目前我國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，主要有以下幾種：股票、債券、基金、證券衍生品種。 n 1股票的概念和種類。n 2債券的概念和種類。n 3基金券的概念和種類。n 4證券衍生品種的概念。 三、證券市場(chǎng)n（一）證券市場(chǎng)的概念與分類n證券市場(chǎng)是證券發(fā)行與交易活動(dòng)場(chǎng)所的總稱。它由金融工具、交易場(chǎng)所以及市場(chǎng)參與主體等要素構(gòu)成，是現(xiàn)代金融市場(chǎng)極其重要的組成部分。證券市場(chǎng)的參與主體，包括證券發(fā)行主體、證券投資主體、證券中介機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織等。 按照不同的標(biāo)準(zhǔn)或角度，可以對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行不
4、同的分類。n 1按照證券市場(chǎng)的功能，分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券流通市場(chǎng)?；蚍譃橐患?jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)；初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)。n 2按照證券市場(chǎng)的組織形式，分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 n 3按照證券市場(chǎng)交易對(duì)象的種類，分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。n 4按照證券市場(chǎng)的性質(zhì)與特點(diǎn)，可分為主板市場(chǎng)或一板市場(chǎng)、次板市場(chǎng)或二板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)等。n 5. 按照證券市場(chǎng)的地域標(biāo)準(zhǔn)，可分為國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)和國(guó)際證券市場(chǎng)。 n（二）證券市場(chǎng)的功能n 1橋梁功能n 2融資功能n 3投資功能n 4資源配置功能n 5晴雨表功能 （三）證券市場(chǎng)的主體n 1證券發(fā)行人。一般包括公司、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、基金組織、
5、政府。n 2證券投資者。一般分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。機(jī)構(gòu)投資者一般包括公司、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、基金組織。政府機(jī)構(gòu)。n 3證券交易所。 n 4證券公司。n 5證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。n 6證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。一般包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。 n 7自律性組織。如證券業(yè)協(xié)會(huì)，交易所協(xié)會(huì)等。n 8政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 第二節(jié) 證券法概述n一、證券法的概念與特征n二、證券法的調(diào)整對(duì)象與范圍 n三、證券法的基本原則n四、證券法的地位與體系 【本章復(fù)習(xí)與思考題】 1什么是證券？證券的特征和種類。 2什么是股票？股票的特征和種類。 3什么是債券？債券的特征和種類。 4什么是基金？基金的分類。 5證券市場(chǎng)的概念、構(gòu)成與種類。 6證券法的概念及特征。 7如何理解證券法的基本原則？ 8如何理解證券法的地位。
證券與證券法概述
