證券從業(yè)法律法規(guī)關(guān)于數(shù)字的部分知識(shí)點(diǎn)

《證券從業(yè)法律法規(guī)關(guān)于數(shù)字的部分知識(shí)點(diǎn)》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè)法律法規(guī)關(guān)于數(shù)字的部分知識(shí)點(diǎn)（17頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、擅自或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，停止并退還資金加利息，處所募集資金 1%-5%罰款，直接負(fù)責(zé)人等給予警告并罰 3 萬(wàn)到 30 萬(wàn)2、期貨交易所違規(guī)收保證金罰所得 1-5 倍，所得不滿 10 萬(wàn)罰 10萬(wàn)到 50 萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓3、保薦負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人一個(gè)自然年被累積采取監(jiān)管措施 5次以上，保薦機(jī)構(gòu)暫停業(yè)務(wù) 3 個(gè)月，并責(zé)令更換保薦負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人4、最近 3 年連續(xù)虧損且其后一年仍未能盈利則終止股票上市（ 2年 ST，3 年暫停，4 年終止）5、收購(gòu)要約的期限為 30-60 天（含）6、證券的包銷(xiāo)、代銷(xiāo)最長(zhǎng)期限不超過(guò) 90 天7、對(duì)于變更注冊(cè)資本、合并、分立或者審查股東，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該 3 個(gè)月之內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書(shū)面決定8、取得從業(yè)資格還需要最近 3 年未受過(guò)刑事處罰等其他條件才能申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣 2000 萬(wàn)；承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資管、其他證券業(yè)務(wù)之一的凈資本不低于 5000 萬(wàn)；經(jīng)紀(jì)加（承銷(xiāo)保薦、自營(yíng)、資管、其他）之一的凈資本不低于人民幣 1 億元；承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資管、其他證券業(yè)務(wù)兩項(xiàng)及以上的凈資本不低于人民幣 2 億10、上市條件，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；股本總額不少于3000 萬(wàn)；公開(kāi)發(fā)行的股份占 25%以上，股本總額超過(guò) 4 億的占 10%以上；近 3 年無(wú)重大違法無(wú)財(cái)務(wù)報(bào)告虛假11、單位操縱證券市場(chǎng)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人罰 10萬(wàn)到 60 萬(wàn)12、股票上市應(yīng)公告前十大股東名單和持股數(shù)13、自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約 20 個(gè)交易日達(dá)到總量 20%以上的，立案追訴14、公司提供的擔(dān)保方式包括保證、抵押、質(zhì)押15、內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易或者泄露信息的，情節(jié)嚴(yán)重者判5 年以下16、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)議每年一次，股份有限公司監(jiān)事會(huì)議半年一次17、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)申請(qǐng) 30 個(gè)工作日內(nèi)做出書(shū)面決定18、不得注冊(cè)為投資主辦人：重大行政監(jiān)管未滿 2 年；協(xié)會(huì)紀(jì)律處分未滿 2 年；其他19、證券公司最近一年凈資本不低于 12 億方可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司20、違規(guī)動(dòng)用客戶資金、證券：沒(méi)收違法所得并處 1-5 倍罰款；所得不足 10 萬(wàn)，處 10 萬(wàn)到 60 萬(wàn)罰款；直接責(zé)任主管或人員處 3 萬(wàn)到 30 萬(wàn)罰款21、個(gè)人集資詐騙 10 萬(wàn)以上，單位集資詐騙 50 萬(wàn)以上立案追訴22、執(zhí)業(yè)申請(qǐng)?jiān)谑盏酵暾暾?qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢23、財(cái)務(wù)虛假直接責(zé)任主管人員和其他直接責(zé)任人罰 3 萬(wàn)到 30 萬(wàn)24、擅自運(yùn)用客戶資金、財(cái)產(chǎn)數(shù)額在 30 萬(wàn)以上或者未達(dá) 30 萬(wàn)但多次運(yùn)用者應(yīng)立案追訴25、執(zhí)業(yè)證書(shū)每?jī)赡隀z查一次26、發(fā)起人 30 日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可要求退款和利息27、單獨(dú)或者合謀，持有或者控制超過(guò)限定的持倉(cāng)量 50%以上，且20 個(gè)交易日累計(jì)達(dá)到 30%以上的構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪28、擾亂秩序、損害投資者利益等嚴(yán)重者 3-5 年證券市場(chǎng)禁入，較為嚴(yán)重者 5-10 年禁入29、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng) 1 人、副理事長(zhǎng) 1-2 人，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次且于會(huì)議召開(kāi) 10 日前通知全體理事30、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò) 30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)31、未經(jīng)批準(zhǔn)用多個(gè)客戶資產(chǎn)進(jìn)行集合投資或投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或從業(yè)資格，處 3 萬(wàn)到 10 萬(wàn)罰款32、證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人33、集合資管計(jì)劃的合格投資者條件之一：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)不低于 100 萬(wàn)，機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)34、期貨交易所參與期貨交易，沒(méi)收所得并處 1-5 倍罰款，違法所得不足 10 萬(wàn)處 10 萬(wàn)到 50 萬(wàn)罰款，嚴(yán)重者停業(yè)整頓，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人紀(jì)律處分并處 1-10 萬(wàn)罰款 35、投資銀行、受托資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門(mén)人員離開(kāi)原崗位后 6 個(gè)月內(nèi)不得從事面相社會(huì)公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)36、一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)由出席會(huì)議股東的 2/3 以上表決權(quán)同意37、1999 年 7 月 1 日我國(guó)《證券法》于第九屆全國(guó)人大常委第六次會(huì)議通過(guò)38、法定退伙分為當(dāng)然退伙和除名退伙。當(dāng)然退伙是依據(jù)法律的規(guī)定而退伙，除名退伙是指由其他合伙人決議將該合伙人除名39、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券票面總值超過(guò) 5000 萬(wàn)應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)40、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)清償順序：清算費(fèi)用-職工工資-社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用-法定補(bǔ)償金-繳納稅款-利潤(rùn)分配41、有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意42、最近 24 個(gè)月內(nèi)受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)43、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次份額凈值44、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所出具的文件有問(wèn)題的，改正沒(méi)收暫?；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1-5 倍罰款45、另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)務(wù)部門(mén)責(zé)令改正，處5 萬(wàn)-50 萬(wàn)罰款46、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人，由 2 個(gè)以上 50 個(gè)以下合伙人設(shè)立，法律另有規(guī)定的除外47、滬股通：香港投資者-香港證券經(jīng)紀(jì)商-香港聯(lián)交所-上交所-規(guī)定范圍內(nèi)的股票港股通：內(nèi)地投資者-內(nèi)地證券經(jīng)紀(jì)商- 上交所- 香港聯(lián)交所-規(guī)定范圍內(nèi)的股票48、非不可控原因，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到并購(gòu)重組時(shí)預(yù)測(cè)值的 50%的，證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、罰款等監(jiān)管措施。未達(dá)到 80%的公開(kāi)說(shuō)明并道歉49、保薦人保薦書(shū)有問(wèn)題的，改正警告沒(méi)收業(yè)務(wù)收入并罰業(yè)務(wù)收入1-5 倍（先承擔(dān)民事賠償責(zé)任） 。發(fā)行人以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬(wàn)-60 萬(wàn)的罰款50、證券承銷(xiāo)過(guò)程中違規(guī)行為情節(jié)較為嚴(yán)重，可采取 3-12 個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)51、擔(dān)任董監(jiān)高需：應(yīng)公司破產(chǎn)相關(guān)事務(wù)承擔(dān)責(zé)任需超過(guò) 3 年；未有較高未清償債務(wù)；刑滿釋放滿五年52、三道業(yè)務(wù)防線：一線崗位、相關(guān)部門(mén)、獨(dú)立監(jiān)督部門(mén)53、操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰金54、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)55、承銷(xiāo)或代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止，沒(méi)收所得，處所得 1-5 倍罰款56、立案追訴，利用未公開(kāi)信息交易罪：成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上；期貨交易占用保證金累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上；獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上；多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)；其他情節(jié)嚴(yán)重的情形57、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)股、債數(shù)額巨大情節(jié)嚴(yán)重處 5 年以下有期徒刑或刑拘并處 1%-5%罰金，單位犯罪者處罰金，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處 5年以下有期徒刑或刑拘58、申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)最近 2 年財(cái)務(wù)良好風(fēng)險(xiǎn)可控未被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者整改59、董監(jiān)高離職后半年入不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，任職期間每年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所有的 25%，且上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓60、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)文件資料至少保存 20 年61、發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司，募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)一部分發(fā)行股份其余公開(kāi)募集，發(fā)起設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)全部股份62、第一類(lèi)是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，包括金融機(jī)構(gòu)及其理財(cái)產(chǎn)品、養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、QFII、RQFII ；第二類(lèi)是符合一定條件的專業(yè)投資者；第三類(lèi)屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合條件的情況下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化63、證券公司未按規(guī)定披露信息或者披露信息有問(wèn)題，改正警告并處 3-20 萬(wàn)罰款64、證券公司另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送月度報(bào)表，每年結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送年報(bào)65、證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)的 2 個(gè)工作日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告66、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾 5 年，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人67、單位從事內(nèi)幕交易，對(duì)直接責(zé)任人警告并處 3-30 萬(wàn)罰款68、違規(guī)使用“基金” “基金管理”等進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收所得并處 1-5 倍罰款，所得不足 100 萬(wàn)，處 10-100 萬(wàn)罰款，直接責(zé)任人警告并處 3-30 萬(wàn)69、銀行機(jī)構(gòu)提交大額交易報(bào)告70、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的，處 10萬(wàn)-30 萬(wàn)罰款71、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額為 5000 萬(wàn)72、證券相關(guān)機(jī)構(gòu)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息有問(wèn)題的責(zé)令改正警告并罰 3-20 萬(wàn)73、董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期最長(zhǎng)不得超過(guò) 3 年，可以連任74、私募基金子公司 5 年以上經(jīng)驗(yàn)高管不得少于 2 人，2 年以上經(jīng)驗(yàn)管理人員不得少于 3 人75、因違法違紀(jì)被撤銷(xiāo)資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員未逾 5 年不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員76、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)不少于 60 小時(shí)，其中法律法規(guī)職業(yè)道德培訓(xùn)不少于 20 小時(shí)77、擾亂市場(chǎng)秩序損害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，采取 5-10年。 （嚴(yán)重 3-5 年，較為嚴(yán)重 5-10 年，特別嚴(yán)重終生）78、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 24 個(gè)月不能有違反誠(chéng)信記錄，24 個(gè)月內(nèi)不能違反行業(yè)紀(jì)律受處分，36 個(gè)月不能收到違法違規(guī)處罰（誠(chéng)信記錄24 月，行業(yè)處分 24 月，違法違規(guī) 36 月）79、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶人數(shù) 2-200 人，規(guī)模 3000 萬(wàn)-50 億，只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)且單個(gè)客戶金額不低于 100 萬(wàn)80、合伙企業(yè)造假取得合伙企業(yè)登記的，改正，嚴(yán)重者撤銷(xiāo)并罰 5-20 萬(wàn)81、不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人：因違法違紀(jì)被開(kāi)除的負(fù)責(zé)人和董監(jiān)高未逾 5 年，被撤資格的機(jī)構(gòu)專業(yè)人員未滿 5 年，被開(kāi)除的證券從業(yè)人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員82、由董事會(huì)報(bào)送文件申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記公司83、執(zhí)業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)或者辭職或者入職需 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送登記84、證券公司另類(lèi)子公司年報(bào)需每年結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送，資產(chǎn)計(jì)劃月報(bào) 10 日內(nèi)報(bào)送；上市公司年報(bào) 4 個(gè)月內(nèi)披露，半年報(bào) 2 個(gè)月內(nèi)披露，季報(bào)一個(gè)月內(nèi)披露85、上市公司收購(gòu)行為完成后，應(yīng) 15 日內(nèi)上報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所并公告，收購(gòu)的股票 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓86、證券評(píng)級(jí)期間從業(yè)人員及親屬等利益相關(guān)人員發(fā)生累積超過(guò) 50萬(wàn)的交易應(yīng)該回避87、證券從業(yè)要求滿 18 歲且高中以上文化，申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格需本科以上學(xué)歷且通過(guò)從業(yè)考試88、融資融券標(biāo)的證券為股票的應(yīng)：交易所上市交易超過(guò) 3 個(gè)月；股東人數(shù)不少于 4000 人；已完成股權(quán)分置改革；未被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示（ST）89、年報(bào)需要公司股票和債券的具體情況，中期報(bào)只要變動(dòng)情況90、金融債信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司，由其分別通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)披露91、不得注冊(cè)為投資主辦人：行政監(jiān)管措施未滿 2 年，協(xié)會(huì)處分未滿 2 年，未通過(guò)年檢，處于競(jìng)業(yè)禁止期，其他92、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)93、回購(gòu)股份獎(jiǎng)勵(lì)員工的，回購(gòu)比例不得超過(guò)已發(fā)行股份總額的 5%，用稅后利潤(rùn)且 1 年內(nèi)要轉(zhuǎn)讓給職工94、未經(jīng)批準(zhǔn)持有證券公司 5%以上股權(quán)的由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其改正，改正前相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)95、募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%，另有規(guī)定除外96、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)在 1 個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于 3 個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告97、私募基金管理人解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)其法人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)于 20 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告98、協(xié)議收購(gòu)達(dá)到 30%繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約99、有限責(zé)任公司股東以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司股東以所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 100、內(nèi)幕信息：訂立重要合同對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；重大債務(wù)違約；董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；持股 5%以上股東或?qū)嵖厝顺止汕闆r發(fā)生較大變化 101、證券公司未按規(guī)定存放客戶資金的，改正警告沒(méi)收違法所得并處 1-5 倍罰款102、超過(guò)批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的責(zé)令退還或相應(yīng)核減貸款額度，處超額部分 5%的罰款 103、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者 2-200人104、證券公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)分支機(jī)構(gòu)，改正警告沒(méi)收并處違法所得 1-5倍罰款，違法所得不足 3 萬(wàn)的，處 3-30 萬(wàn)罰款105、退伙包括自愿退伙、法定（據(jù)法退伙）退伙和除名（根據(jù)章程退伙）退伙106、機(jī)構(gòu)聘用不具資格人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)責(zé)令改正，拒改紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重由證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3 萬(wàn)元以下罰款107、未批擅自經(jīng)營(yíng)證券公司和業(yè)務(wù)的由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，對(duì)直接負(fù)責(zé)人等給予警告并處 3-30 萬(wàn)罰款108、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)押率不得超過(guò) 60%109、證券公司董監(jiān)高：高包括正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)及實(shí)履職者、管委會(huì)執(zhí)委會(huì)及類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員110、證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)三道防線：項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量控制及內(nèi)核合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)或機(jī)構(gòu)111、持續(xù)督導(dǎo)期間 IPO 之日起 12 個(gè)月累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或主業(yè)發(fā)生重組，證監(jiān)會(huì)可 3-12 個(gè)月不受理保薦人的推薦，嚴(yán)重者撤銷(xiāo)資格112、轉(zhuǎn)融通期限不得超過(guò) 6 個(gè)月，自交付之日起算113、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不低于 100 萬(wàn)114、非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)需最近 3 年末凈資產(chǎn)均不低于20 億115、從業(yè)人員資料作假誘騙客戶買(mǎi)賣(mài)證券，撤銷(xiāo)從業(yè)資格并處 3-10 萬(wàn)罰款，國(guó)家工作人員還應(yīng)行政處罰116、個(gè)人非法吸收存款 20 萬(wàn)以上或 30 戶以上或造成損失 10 萬(wàn)以上，單位非法吸收存款 100 萬(wàn)以上或 150 戶以上或造成損失 50萬(wàn)以上應(yīng)立案追訴117、申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者：個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)或最近3 年均收入 30 萬(wàn)且具有 1 年以上投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)工作經(jīng)歷；機(jī)構(gòu)最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)，金融資產(chǎn)不低于 500 萬(wàn)且有 1 年以上投資經(jīng)歷118、私募合格投資人：?jiǎn)沃凰侥蓟鸬耐顿Y金額不低于 100 萬(wàn)，單位需凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)，個(gè)人需金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)或最近 3 年均收入不低于 50 萬(wàn)119、證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問(wèn)和證券分析師120、未經(jīng)批準(zhǔn)持有或管理證券公司股權(quán)，認(rèn)購(gòu)、受讓或?qū)嶋H控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接責(zé)任人警告撤銷(xiāo)任職資格或從業(yè)資格，并處 3-30 萬(wàn)罰款121、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年，行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力期限為 5 年 122、債券上市：期限 1 年以上；發(fā)行額不少于 5000 萬(wàn)；累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 40% 123、公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)；分級(jí)私募產(chǎn)品設(shè)定分級(jí)比例，分優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額；固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 3:1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 1:1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò) 2:1；自主管理不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者124、私募基金子公司應(yīng)在完成工商登記后 5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)外披露名稱、注冊(cè)地等等等信息 125、證券公司實(shí)控人利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行融資或者擔(dān)保的，改正警告沒(méi)收違法所得，對(duì)直接責(zé)任人警告，撤銷(xiāo)任職資格或者從業(yè)資格，并處 3 萬(wàn)-30 萬(wàn)罰款126、以募集方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后 30 日內(nèi)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記127、私募基金子公司及下設(shè)機(jī)構(gòu)用自有資金進(jìn)行投資的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的 20%128、公司及機(jī)構(gòu)藏匿或者偽造、損毀相關(guān)文件和資料的，給予警告并處 30 萬(wàn)-60 萬(wàn)罰款129、證券公司股東的非貨幣出資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的 30%130、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)直接責(zé)任人處 3 年以下有期徒刑，罰 3 萬(wàn)-30 萬(wàn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的處 3-10 年，罰 5 萬(wàn)-50 萬(wàn)131、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)危瑢徲?jì)委員會(huì)中的獨(dú)立董事的人數(shù)不少于 1/2，并且至少有 1 名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5 年以上，132、上海證券交易所（1990） 、深圳證券交易所（1990） 、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（2012）133、只有金融企業(yè)募集的資金可以轉(zhuǎn)借給他人134、主辦券商名稱變更，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自收到申請(qǐng) 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂協(xié)議書(shū)135、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)該在股東大會(huì)召開(kāi)的 20 日前置備于公司136、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日137、證券公司應(yīng)在每月結(jié)束起 7 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)控監(jiān)管報(bào)表，不利變化超過(guò) 20%的 3 個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)，達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的 3 個(gè)工作日?qǐng)?bào)，不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 1 個(gè)工作日?qǐng)?bào)138、證券公司開(kāi)展資管業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人139、融資保證金比例不得低于 100%，融券保證金比例不得低于50%140、以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處 30 萬(wàn)-60 萬(wàn)罰款141、在期貨市場(chǎng)中，我國(guó)現(xiàn)行的最低保證金比率為交易金額的 5%142、印花稅為成交金額的千分之一，只在賣(mài)出時(shí)收取，過(guò)戶費(fèi)只有上海股票收取，每 1000 股收 1 元，不足 1000 股按 1 元收取，交易傭金最高千分之三，不滿 5 元按 5 元收取143、上證綜合指數(shù)以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算144、深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立當(dāng)日可用于交易，上海證券賬戶則需要下一個(gè)工作日才可交易 145、貨幣市場(chǎng)又稱為短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)，以期限 1 年內(nèi)的短期資金為交易對(duì)象。資本市場(chǎng)是長(zhǎng)期金融市場(chǎng)146、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格需具有不少于 30 名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近 3 年持有并連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20 人147、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作同時(shí)有盡調(diào)義務(wù)148、 ETF 基金實(shí)物申購(gòu)實(shí)物贖回場(chǎng)內(nèi)交易（最小 50 萬(wàn)元） ，LOF基金以現(xiàn)金申購(gòu)和贖回場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外均可交易149、深交所主板市場(chǎng)內(nèi)部設(shè)中小企業(yè)板150、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份要求最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 6% 151、遠(yuǎn)期交易最長(zhǎng)不超過(guò) 365 天152、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 4 億元以上的有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于 20 家153、外國(guó)債券：美國(guó)揚(yáng)基債券、日本武士債券、還有龍債券154、歐洲債券以第三國(guó)貨幣標(biāo)值并還本付息，不收資本市場(chǎng)限制且免稅155、滬深 300 指數(shù)采用除數(shù)修正法修正，深圳成分股指數(shù)以可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制，深圳 100 采用派許綜合法156、境外上市外資股以人民幣計(jì)價(jià)但是以外幣支付157、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于 200 人158、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員單期甲類(lèi)最低 1%，乙類(lèi) 0.2%159、間接信用控制包括道義勸告和窗口指導(dǎo)