證券從業(yè)法律法規(guī)關于數(shù)字的部分知識點

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1、擅自或者變相公開發(fā)行證券，停止并退還資金加利息，處所募集資金 1%-5%罰款，直接負責人等給予警告并罰 3 萬到 30 萬2、期貨交易所違規(guī)收保證金罰所得 1-5 倍，所得不滿 10 萬罰 10萬到 50 萬，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓3、保薦負責人或者內核負責人一個自然年被累積采取監(jiān)管措施 5次以上，保薦機構暫停業(yè)務 3 個月，并責令更換保薦負責人或者內核負責人4、最近 3 年連續(xù)虧損且其后一年仍未能盈利則終止股票上市（ 2年 ST，3 年暫停，4 年終止）5、收購要約的期限為 30-60 天（含）6、證券的包銷、代銷最長期限不超過 90 天7、對于變更注冊資本、合并、分立或者審查股東，國務院證券監(jiān)督管理機構應該 3 個月之內做出批準或者不批準的書面決定8、取得從業(yè)資格還需要最近 3 年未受過刑事處罰等其他條件才能申請執(zhí)業(yè)證書9、證券經紀業(yè)務，凈資本不低于人民幣 2000 萬；承銷與保薦、自營、資管、其他證券業(yè)務之一的凈資本不低于 5000 萬；經紀加（承銷保薦、自營、資管、其他）之一的凈資本不低于人民幣 1 億元；承銷與保薦、自營、資管、其他證券業(yè)務兩項及以上的凈資本不低于人民幣 2 億10、上市條件，國務院證券監(jiān)督管理機構核準；股本總額不少于3000 萬；公開發(fā)行的股份占 25%以上，股本總額超過 4 億的占 10%以上；近 3 年無重大違法無財務報告虛假11、單位操縱證券市場，對直接負責的主管人員和其他責任人罰 10萬到 60 萬12、股票上市應公告前十大股東名單和持股數(shù)13、自買自賣期貨合約 20 個交易日達到總量 20%以上的，立案追訴14、公司提供的擔保方式包括保證、抵押、質押15、內幕信息知情人進行內幕交易或者泄露信息的，情節(jié)嚴重者判5 年以下16、有限責任公司監(jiān)事會議每年一次，股份有限公司監(jiān)事會議半年一次17、國務院證券監(jiān)督管理機構對停業(yè)、解散、破產申請 30 個工作日內做出書面決定18、不得注冊為投資主辦人：重大行政監(jiān)管未滿 2 年；協(xié)會紀律處分未滿 2 年；其他19、證券公司最近一年凈資本不低于 12 億方可申請設立子公司20、違規(guī)動用客戶資金、證券：沒收違法所得并處 1-5 倍罰款；所得不足 10 萬，處 10 萬到 60 萬罰款；直接責任主管或人員處 3 萬到 30 萬罰款21、個人集資詐騙 10 萬以上，單位集資詐騙 50 萬以上立案追訴22、執(zhí)業(yè)申請在收到完整申請材料后 30 日內審核完畢23、財務虛假直接責任主管人員和其他直接責任人罰 3 萬到 30 萬24、擅自運用客戶資金、財產數(shù)額在 30 萬以上或者未達 30 萬但多次運用者應立案追訴25、執(zhí)業(yè)證書每兩年檢查一次26、發(fā)起人 30 日內未召開創(chuàng)立大會，認股人可要求退款和利息27、單獨或者合謀，持有或者控制超過限定的持倉量 50%以上，且20 個交易日累計達到 30%以上的構成操縱證券、期貨市場罪28、擾亂秩序、損害投資者利益等嚴重者 3-5 年證券市場禁入，較為嚴重者 5-10 年禁入29、會員制期貨交易所理事會設理事長 1 人、副理事長 1-2 人，理事會會議至少每半年召開一次且于會議召開 10 日前通知全體理事30、因國有股行政劃轉或變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過 30%的，收購人可免于聘請財務顧問31、未經批準用多個客戶資產進行集合投資或投資于特定目標產品的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，撤銷任職資格或從業(yè)資格，處 3 萬到 10 萬罰款32、證券經紀人只能是自然人33、集合資管計劃的合格投資者條件之一：個人或者家庭金融資產不低于 100 萬，機構凈資產不低于 1000 萬34、期貨交易所參與期貨交易，沒收所得并處 1-5 倍罰款，違法所得不足 10 萬處 10 萬到 50 萬罰款，嚴重者停業(yè)整頓，直接負責的主管人員和其他直接責任人紀律處分并處 1-10 萬罰款 35、投資銀行、受托資產管理等業(yè)務部門人員離開原崗位后 6 個月內不得從事面相社會公眾的證券投資咨詢業(yè)務36、一年內擔保金額超過公司資產總額 30%的，應由出席會議股東的 2/3 以上表決權同意37、1999 年 7 月 1 日我國《證券法》于第九屆全國人大常委第六次會議通過38、法定退伙分為當然退伙和除名退伙。當然退伙是依據(jù)法律的規(guī)定而退伙，除名退伙是指由其他合伙人決議將該合伙人除名39、向不特定對象公開發(fā)行證券票面總值超過 5000 萬應當由承銷團承銷40、合伙企業(yè)財產清償順序：清算費用-職工工資-社會保險費用-法定補償金-繳納稅款-利潤分配41、有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權的，應當經其他股東過半數(shù)同意42、最近 24 個月內受到行業(yè)自律組織的紀律處分不得擔任財務顧問43、集合資產管理計劃至少每周披露一次份額凈值44、會計師事務所、律師事務所出具的文件有問題的，改正沒收暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1-5 倍罰款45、另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財務部門責令改正，處5 萬-50 萬罰款46、有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人，由 2 個以上 50 個以下合伙人設立，法律另有規(guī)定的除外47、滬股通：香港投資者-香港證券經紀商-香港聯(lián)交所-上交所-規(guī)定范圍內的股票港股通：內地投資者-內地證券經紀商- 上交所- 香港聯(lián)交所-規(guī)定范圍內的股票48、非不可控原因，利潤實現(xiàn)數(shù)未達到并購重組時預測值的 50%的，證監(jiān)會對財務顧問及其主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、罰款等監(jiān)管措施。未達到 80%的公開說明并道歉49、保薦人保薦書有問題的，改正警告沒收業(yè)務收入并罰業(yè)務收入1-5 倍（先承擔民事賠償責任） 。發(fā)行人以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬-60 萬的罰款50、證券承銷過程中違規(guī)行為情節(jié)較為嚴重，可采取 3-12 個月暫不受理其證券承銷業(yè)務51、擔任董監(jiān)高需：應公司破產相關事務承擔責任需超過 3 年；未有較高未清償債務；刑滿釋放滿五年52、三道業(yè)務防線：一線崗位、相關部門、獨立監(jiān)督部門53、操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰金54、集合資產管理業(yè)務單個客戶參與金額不低于 100 萬55、承銷或代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止，沒收所得，處所得 1-5 倍罰款56、立案追訴，利用未公開信息交易罪：成交額累計在 50 萬元以上；期貨交易占用保證金累計在 30 萬元以上；獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上；多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動；其他情節(jié)嚴重的情形57、未經批準擅自發(fā)股、債數(shù)額巨大情節(jié)嚴重處 5 年以下有期徒刑或刑拘并處 1%-5%罰金，單位犯罪者處罰金，對直接負責人處 5年以下有期徒刑或刑拘58、申請融資融券業(yè)務資格應最近 2 年財務良好風險可控未被證監(jiān)會立案調查或者整改59、董監(jiān)高離職后半年入不得轉讓其所持有的本公司股份，任職期間每年轉讓不得超過其所有的 25%，且上市交易之日起一年內不得轉讓60、經紀業(yè)務文件資料至少保存 20 年61、發(fā)起設立適用于有限責任公司和股份有限公司，募集設立只適用于股份有限公司，募集設立時發(fā)起人認購一部分發(fā)行股份其余公開募集，發(fā)起設立時發(fā)起人認購全部股份62、第一類是專業(yè)機構投資者，包括金融機構及其理財產品、養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII ；第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者；第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在符合條件的情況下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化63、證券公司未按規(guī)定披露信息或者披露信息有問題，改正警告并處 3-20 萬罰款64、證券公司另類子公司應當于每月結束后 10 個工作日內編制并向協(xié)會報送月度報表，每年結束之日起 4 個月內報送年報65、證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告，發(fā)生重大事項的 2 個工作日內向所在地證監(jiān)會派出機構報告66、證券服務機構專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾 5 年，不得擔任證券交易所負責人67、單位從事內幕交易，對直接責任人警告并處 3-30 萬罰款68、違規(guī)使用“基金” “基金管理”等進行證券投資活動的，沒收所得并處 1-5 倍罰款，所得不足 100 萬，處 10-100 萬罰款，直接責任人警告并處 3-30 萬69、銀行機構提交大額交易報告70、基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處 10萬-30 萬罰款71、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的注冊資本最低限額為 5000 萬72、證券相關機構向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的信息有問題的責令改正警告并罰 3-20 萬73、董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期最長不得超過 3 年，可以連任74、私募基金子公司 5 年以上經驗高管不得少于 2 人，2 年以上經驗管理人員不得少于 3 人75、因違法違紀被撤銷資格的財務顧問機構專業(yè)人員未逾 5 年不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員76、證券經紀人執(zhí)業(yè)前培訓不少于 60 小時，其中法律法規(guī)職業(yè)道德培訓不少于 20 小時77、擾亂市場秩序損害投資者利益等情節(jié)較為嚴重的，采取 5-10年。 （嚴重 3-5 年，較為嚴重 5-10 年，特別嚴重終生）78、財務顧問主辦人 24 個月不能有違反誠信記錄，24 個月內不能違反行業(yè)紀律受處分，36 個月不能收到違法違規(guī)處罰（誠信記錄24 月，行業(yè)處分 24 月，違法違規(guī) 36 月）79、集合資產管理計劃客戶人數(shù) 2-200 人，規(guī)模 3000 萬-50 億，只接受貨幣資金形式的資產且單個客戶金額不低于 100 萬80、合伙企業(yè)造假取得合伙企業(yè)登記的，改正，嚴重者撤銷并罰 5-20 萬81、不得擔任證券交易所負責人：因違法違紀被開除的負責人和董監(jiān)高未逾 5 年，被撤資格的機構專業(yè)人員未滿 5 年，被開除的證券從業(yè)人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員82、由董事會報送文件申請設立登記公司83、執(zhí)業(yè)人員變更聘用機構或者辭職或者入職需 10 日內向協(xié)會報送登記84、證券公司另類子公司年報需每年結束后 4 個月內報送，資產計劃月報 10 日內報送；上市公司年報 4 個月內披露，半年報 2 個月內披露，季報一個月內披露85、上市公司收購行為完成后，應 15 日內上報國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所并公告，收購的股票 12 個月內不得轉讓86、證券評級期間從業(yè)人員及親屬等利益相關人員發(fā)生累積超過 50萬的交易應該回避87、證券從業(yè)要求滿 18 歲且高中以上文化，申請咨詢從業(yè)資格需本科以上學歷且通過從業(yè)考試88、融資融券標的證券為股票的應：交易所上市交易超過 3 個月；股東人數(shù)不少于 4000 人；已完成股權分置改革；未被實施風險警示（ST）89、年報需要公司股票和債券的具體情況，中期報只要變動情況90、金融債信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司，由其分別通過中國貨幣網和中國債券信息網披露91、不得注冊為投資主辦人：行政監(jiān)管措施未滿 2 年，協(xié)會處分未滿 2 年，未通過年檢，處于競業(yè)禁止期，其他92、企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊93、回購股份獎勵員工的，回購比例不得超過已發(fā)行股份總額的 5%，用稅后利潤且 1 年內要轉讓給職工94、未經批準持有證券公司 5%以上股權的由國務院證券監(jiān)督管理機構責令其改正，改正前相應股權不具有表決權95、募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%，另有規(guī)定除外96、柜臺市場發(fā)生重大風險，證券公司應當在 1 個交易日內向協(xié)會報告，并于 3 個交易日內提交重大事項報告97、私募基金管理人解散、撤銷、破產其法人或者普通合伙人應當于 20 個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告98、協(xié)議收購達到 30%繼續(xù)進行收購的應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約99、有限責任公司股東以出資額為限對公司承擔責任，公司以全部資產對公司的債務承擔責任；股份有限公司股東以所持股份為限對公司承擔責任，公司以全部資產對公司的債務承擔責任 100、內幕信息：訂立重要合同對資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；重大債務違約；董事、1/3 以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；持股 5%以上股東或實控人持股情況發(fā)生較大變化 101、證券公司未按規(guī)定存放客戶資金的，改正警告沒收違法所得并處 1-5 倍罰款102、超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的責令退還或相應核減貸款額度，處超額部分 5%的罰款 103、集合資產管理計劃合格投資者 2-200人104、證券公司違規(guī)經營分支機構，改正警告沒收并處違法所得 1-5倍罰款，違法所得不足 3 萬的，處 3-30 萬罰款105、退伙包括自愿退伙、法定（據(jù)法退伙）退伙和除名（根據(jù)章程退伙）退伙106、機構聘用不具資格人員開展業(yè)務的，協(xié)會責令改正，拒改紀律處分，情節(jié)嚴重由證監(jiān)會單處或并處警告、3 萬元以下罰款107、未批擅自經營證券公司和業(yè)務的由證券監(jiān)督管理機構予以取締，對直接負責人等給予警告并處 3-30 萬罰款108、股票質押式回購業(yè)務質押率不得超過 60%109、證券公司董監(jiān)高：高包括正副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書及實履職者、管委會執(zhí)委會及類似機構的成員110、證券公司投資銀行類業(yè)務三道防線：項目組和業(yè)務部門、質量控制及內核合規(guī)風險管理等部門或機構111、持續(xù)督導期間 IPO 之日起 12 個月累計 50%以上資產或主業(yè)發(fā)生重組，證監(jiān)會可 3-12 個月不受理保薦人的推薦，嚴重者撤銷資格112、轉融通期限不得超過 6 個月，自交付之日起算113、定向資產管理業(yè)務，單個客戶資產凈值不低于 100 萬114、非金融機構開展基金托管業(yè)務需最近 3 年末凈資產均不低于20 億115、從業(yè)人員資料作假誘騙客戶買賣證券，撤銷從業(yè)資格并處 3-10 萬罰款，國家工作人員還應行政處罰116、個人非法吸收存款 20 萬以上或 30 戶以上或造成損失 10 萬以上，單位非法吸收存款 100 萬以上或 150 戶以上或造成損失 50萬以上應立案追訴117、申請轉化為專業(yè)投資者：個人金融資產不低于 300 萬或最近3 年均收入 30 萬且具有 1 年以上投資經驗或相關工作經歷；機構最近 1 年末凈資產不低于 1000 萬，金融資產不低于 500 萬且有 1 年以上投資經歷118、私募合格投資人：單只私募基金的投資金額不低于 100 萬，單位需凈資產不低于 1000 萬，個人需金融資產不低于 300 萬或最近 3 年均收入不低于 50 萬119、證券投資咨詢人員主要包括證券投資顧問和證券分析師120、未經批準持有或管理證券公司股權，認購、受讓或實際控制證券公司的股權的，對直接責任人警告撤銷任職資格或從業(yè)資格，并處 3-30 萬罰款121、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年，行政處罰、市場禁入的信息效力期限為 5 年 122、債券上市：期限 1 年以上；發(fā)行額不少于 5000 萬；累計債券余額不超過公司凈資產的 40% 123、公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級；分級私募產品設定分級比例，分優(yōu)先級和劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額；固定收益類產品的分級比例不得超過 3:1，權益類產品的分級比例不得超過 1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過 2:1；自主管理不得轉委托給劣后級投資者124、私募基金子公司應在完成工商登記后 5 個工作日內對外披露名稱、注冊地等等等信息 125、證券公司實控人利用客戶資產進行融資或者擔保的，改正警告沒收違法所得，對直接責任人警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資格，并處 3 萬-30 萬罰款126、以募集方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后 30 日內報送材料申請設立登記127、私募基金子公司及下設機構用自有資金進行投資的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的 20%128、公司及機構藏匿或者偽造、損毀相關文件和資料的，給予警告并處 30 萬-60 萬罰款129、證券公司股東的非貨幣出資總額不得超過注冊資本的 30%130、背信運用受托財產，情節(jié)嚴重的對直接責任人處 3 年以下有期徒刑，罰 3 萬-30 萬，情節(jié)特別嚴重的處 3-10 年，罰 5 萬-50 萬131、審計委員會的負責人應由獨立董事?lián)危瑢徲嬑瘑T會中的獨立董事的人數(shù)不少于 1/2，并且至少有 1 名獨立董事從事會計工作5 年以上，132、上海證券交易所（1990） 、深圳證券交易所（1990） 、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（2012）133、只有金融企業(yè)募集的資金可以轉借給他人134、主辦券商名稱變更，全國股轉系統(tǒng)自收到申請 5 個轉讓日內與主辦券商重新簽訂協(xié)議書135、股份有限公司的財務會計報告應該在股東大會召開的 20 日前置備于公司136、公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日137、證券公司應在每月結束起 7 個工作日內向證監(jiān)會及派出機構報送月度風控監(jiān)管報表，不利變化超過 20%的 3 個工作日內上報，達到預警標準的 3 個工作日報，不符合規(guī)定標準的 1 個工作日報138、證券公司開展資管業(yè)務，投資主辦人不得少于 5 人139、融資保證金比例不得低于 100%，融券保證金比例不得低于50%140、以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處 30 萬-60 萬罰款141、在期貨市場中，我國現(xiàn)行的最低保證金比率為交易金額的 5%142、印花稅為成交金額的千分之一，只在賣出時收取，過戶費只有上海股票收取，每 1000 股收 1 元，不足 1000 股按 1 元收取，交易傭金最高千分之三，不滿 5 元按 5 元收取143、上證綜合指數(shù)以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算144、深圳證券賬戶當日開立當日可用于交易，上海證券賬戶則需要下一個工作日才可交易 145、貨幣市場又稱為短期金融資產市場，以期限 1 年內的短期資金為交易對象。資本市場是長期金融市場146、機構申請證券評估資格需具有不少于 30 名注冊資產評估師，其中最近 3 年持有并連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20 人147、保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作同時有盡調義務148、 ETF 基金實物申購實物贖回場內交易（最小 50 萬元） ，LOF基金以現(xiàn)金申購和贖回場內場外均可交易149、深交所主板市場內部設中小企業(yè)板150、向不特定對象公開募集股份要求最近三個會計年度加權平均凈資產收益率不低于 6% 151、遠期交易最長不超過 365 天152、公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億元以上的有效報價投資者的數(shù)量不少于 20 家153、外國債券：美國揚基債券、日本武士債券、還有龍債券154、歐洲債券以第三國貨幣標值并還本付息，不收資本市場限制且免稅155、滬深 300 指數(shù)采用除數(shù)修正法修正，深圳成分股指數(shù)以可流通股數(shù)為權數(shù)，采用加權平均法編制，深圳 100 采用派許綜合法156、境外上市外資股以人民幣計價但是以外幣支付157、會計師事務所申請證券資格應具有注冊會計師不少于 200 人158、國債承銷團成員單期甲類最低 1%，乙類 0.2%159、間接信用控制包括道義勸告和窗口指導