證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)復(fù)習(xí)重點(diǎn)

《證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)復(fù)習(xí)重點(diǎn)》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)復(fù)習(xí)重點(diǎn)（27頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

2018年證券業(yè)從業(yè)資格考試 證券市場基本法律法規(guī) 內(nèi)部資料 二 禁止外傳 一 單選題 共50題 每題1分 共50分 以下備選項中 只有一項符合題目要求 不選 錯選 均不得分 第1題單選 下列不屬于 證券法 規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是 A 申請證券上市交易的審核 申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件 公告文件 方式和內(nèi)容的規(guī)定 暫?；蚪K止上市交易的情形 B 要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容 C 依法買賣證券的一般規(guī)定 上市交易的方式 D 信息披露的一般原則規(guī)定及要求 參考答案 B 參考解析 證券法 關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A C D項外 還包括 不得持有 買賣股票 的規(guī)定 賬戶保密的規(guī)定 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定 證券交易收費(fèi)的規(guī)定 中期 報告和年度報告的內(nèi)容 重大事件的信息披露 信息披露過失的責(zé)任追究 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息知 情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定 操縱證券市場及責(zé)任追究 禁止虛假信息擾亂證券 市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定 要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于 證券法 對上市公司收購 的規(guī)定 第2題單選 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單 按 寄送客戶 證券公 司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定 A 周 B 月 C 季度 D 年 參考答案 B 參考解析 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單 按月寄送 客戶 證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定 第3題單選 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之問的權(quán)利和義務(wù)的說法中 錯誤的是 A 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議 明確雙方的權(quán)利和義務(wù) B 接受委托的 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé) C 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程 對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分 廣泛 合理的調(diào)查 D 委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查 提供相應(yīng)的文件資料 參考答案 B 參考解析 接受委托的 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé) 同時 可以安排1名項目 協(xié)辦人參與 B項說法錯誤 第4題單選 單獨(dú)或者合謀 持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量 以上 且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交 量 以上的 即構(gòu)成操縱證券 期貨市場罪 A 10 30 B 30 50 C 50 30 D 70 50 參考答案 C 參考解析 單獨(dú)或者合謀 持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持 倉量50 以上 且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨 合約同期總成交量30 以上的 即構(gòu)成操縱證券 期貨市場罪 第5題單選 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押 向符合條件的資金融出方融人資金 并約 定在未來返還資金 解除質(zhì)押的交易屬于 A 股票抵押回購 B 股票質(zhì)押回購 C 股票約定回購 D 股票報價回購 參考答案 B 參考解析 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押 向符合條 件的資金融出方融入資金 并約定在未來返還資金 解除質(zhì)押的交易 第6題單選 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn) 公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的 下列對其實施的處罰中 錯誤的 是 A 責(zé)令停止發(fā)行 退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B 處以非法所募資金金額5 以上10 以下的罰款 C 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同 縣級以上地方人民政府予以取締 D 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 參考答案 B 參考解析 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn) 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的 責(zé)令停止發(fā)行 退還所募資 金并加算銀行同期存款利息 處以非法所募資金金額1 以上5 以下的罰款 對擅自公開或者變 相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府 予以取締 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以3萬元以上30萬元以下 的罰款 第7題單選 個人申請保薦代表人資格 應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括 A 申請報告 B 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明 C 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 D 工作情況說明 參考答案 D 參考解析 A B C項均是個人申請保薦代表人資格 應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會 提交的材料 除此之外還應(yīng)提交 個人簡歷 身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書 從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的 詳細(xì)情況說明 以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明 保薦機(jī)構(gòu)出具的推 薦函 其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法 業(yè)務(wù)水平 組織能力等情況 保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性 準(zhǔn)確性 完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函 并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等 第8題單選 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名 他人名義持有 買賣股票 收受他人贈送的股票 證券公司應(yīng) 當(dāng)建立并實施有效的 A 信息披露 B 風(fēng)險控制 C 管理 D 信息查詢 參考答案 C 參考解析 根據(jù) 證券公司監(jiān)督管理條例 第35條的規(guī)定 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理 制度 防范其從業(yè)人員直接或者以化名 他人名義持有 買賣股票 收受他人贈送的股票 第9題單選 是發(fā)行人以籌集資金為目的 按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序 向投資者出售證券所形成的市 場 A 一級市場 B 流通市場 C 二級市場 D 主板市場 參考答案 A 參考解析 一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的 按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序 向投資者出 售證券所形成的市場 第10題單選 公開發(fā)行證券 必須符合法律 行政法規(guī)規(guī)定的條件 并依法報經(jīng) 或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券交易所 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券法 第10條的規(guī)定 公開發(fā)行證券 必須符合法律 行政法規(guī)規(guī)定的條 件 并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) 未經(jīng)依法核準(zhǔn) 任何單位和 個人不得公開發(fā)行證券 第11題單選 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中 錯誤的是 A 保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé) 應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作 B 未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn) 任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù) C 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則 珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù) 保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎 保持和提高專業(yè)勝任能力 D 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 參考答案 D 參考解析 D項說法錯誤 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利 益 第12題單選 根據(jù)信息公開的對象不同 虛假陳述的行為可分為 A 一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述 B 針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述 C 自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述 D 針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述 參考答案 B 參考解析 根據(jù)信息公開的對象不同 虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述 第13題單選 是指在招股說明書 認(rèn)股書 公司債券 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi) 容 發(fā)行股票或者公司 企業(yè)債券 數(shù)額巨大 后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為 A 非法集資類犯罪 B 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪 C 違規(guī)披露 不披露重要信息的犯罪 D 欺詐發(fā)行股票 債券罪 參考答案 D 參考解析 欺詐發(fā)行股票 債券罪是指在招股說明書 認(rèn)股書 公司債券 企業(yè)債券募集辦法中 隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容 發(fā)行股票或者公司 企業(yè)債券數(shù)額巨大 后果嚴(yán)重或者有其 他嚴(yán)重情節(jié)的行為 第14題單選 發(fā)行人 上市公司的控股股東 實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的 給予警告 并處以 的罰款 A 10萬元以上20萬元以下 B 20萬元以上30萬元以下 C 30萬元以上60萬元以下 D 20萬元以上50萬元以下 參考答案 C 參考解析 發(fā)行人 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的 責(zé)令改正 對直接負(fù) 責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 發(fā)行人 上 市公司的控股股東 實際控制人指使從事上述違法行為的 給予警告 并處以30萬元以上60萬 元以下的罰款 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰 第15題單選 約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由 應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的 證券公司在 扣除合同約定的各項費(fèi)用后 必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理 A 定向資產(chǎn)管理合同 B 集合資產(chǎn)管理合同 C 限定性資產(chǎn)管理合同 D 非限定性資產(chǎn)管理合同 參考答案 A 參考解析 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由 應(yīng)當(dāng)終止 資產(chǎn)管理合同的 證券公司在扣除合同約定的各項費(fèi)用后 必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶 自行管理 第16題單選 期貨交易所向會員收取的保證金 屬于 所有 A 會員 B 期貨交易所 C 期貨交易公司 D 中國期貨業(yè)協(xié)會 參考答案 A 參考解析 期貨交易所向會員收取的保證金 屬于會員所有 除用于會員的交易結(jié)算外 嚴(yán)禁挪 作他用 第17題單選 下列關(guān)于分公司的說法中 錯誤的是 A 業(yè)務(wù) 資金 人事等各方面受總公司管轄和控制 B 不具有法人資格 C 可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動 D 承擔(dān)法律后果 參考答案 D 參考解析 分公司是指業(yè)務(wù) 資金 人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支 機(jī)構(gòu) 分公司不具有法人資格 可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動 由總公司承擔(dān)法律后 果 第18題單選 同自營業(yè)務(wù)相比 是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) A 客戶資料的保密性 B 交易行為的自主性 C 選擇交易方式的自主性 D 收益的不穩(wěn)定性 參考答案 A 參考解析 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個方面 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 客 戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性 第19題單選 發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的 發(fā)行股份的股款繳足后 必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu)驗資并出具證 明 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起 內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會 A 二十日 B 三十日 C 四十日 D 五十日 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 公司法 第89條的規(guī)定 發(fā)行股份的股款繳足后 必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機(jī)構(gòu) 驗資并出具證明 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會 創(chuàng)立大會由發(fā)起 人 認(rèn)股人組成 第20題單選 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 個交易日內(nèi) 向證監(jiān)會 注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書 面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 A 1 B 3 C 5 D 7 參考答案 D 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi) 向中國證監(jiān)會 注冊地證監(jiān)會派出機(jī) 構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 第21題單選 證券發(fā)行市場又被稱為 A 一級市場 B 流通市場 C 二級市場 D 主板市場 參考答案 A 參考解析 證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 又稱 一級市場 初級市 場 證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場 又稱 二級市場 次級市場 第22題單選 是證券承銷制度的核心 是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承 銷行為的合同文件 A 證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議 B 證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C 證券買賣協(xié)議 D 證券承銷協(xié)議 參考答案 D 參考解析 證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心 是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和 調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件 第23題單選 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 A 證券公司向客戶融資 應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金 B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前 中 后臺應(yīng)當(dāng)相互分離 相互制約 C 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理 D 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 參考答案 C 參考解析 A D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則 B項屬于崗位分離原則 第24題單選 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中 錯誤的是 A 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10 1 B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股 總市值的20 C 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù) 其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70 D 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù) 持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資 產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20 參考答案 C 參考解析 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù) 其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得 低于50 第25題單選 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查 監(jiān)督或者檢查的是 A 獨(dú)立董事 B 董事會秘書 C 董事會執(zhí)行委員會 D 合規(guī)負(fù)責(zé)人 參考答案 D 參考解析 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查 監(jiān)督或者 檢查 第26題單選 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中 錯誤的是 A 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意 其他股東自接到書面通知之日起滿30 日未答復(fù)的 視為同意轉(zhuǎn)讓 B 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的 不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 不購買的 視為同意 轉(zhuǎn)讓 C 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 在同等條件下 其他股東有優(yōu)先購買權(quán) D 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2 3以上的股東同意 參考答案 D 參考解析 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事 項書面通知其他股東征求同意 其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的 視為同意轉(zhuǎn) 讓 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的 不同意的股東 應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 不購買的 視為同 意轉(zhuǎn)讓 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 在同等條件下 其他股東有優(yōu)先購買權(quán) 兩個以上股東主張行使 優(yōu)先購買權(quán)的 協(xié)商確定各自的購買比例 協(xié)商不成的 按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買 權(quán) 公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的 從其規(guī)定 第27題單選 通常來講 資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是 A 組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu) 實現(xiàn)真實出售 達(dá)到破產(chǎn)隔離 B 完善交易結(jié)構(gòu) 進(jìn)行信用增級 C 資產(chǎn)證券化的信用評級 D 重組現(xiàn)金流 構(gòu)造證券化資產(chǎn) 參考答案 D 參考解析 通常來講 資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個步驟 1 重組現(xiàn)金流 構(gòu)造證 券化資產(chǎn) 2 組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu) 實現(xiàn)真實出售 達(dá)到破產(chǎn)隔離 3 完善交易結(jié)構(gòu) 進(jìn)行信用增 級 4 資產(chǎn)證券化的信用評級 5 安排證券銷售 向發(fā)起人支付 6 掛牌上市交易及到期支付 第28題單選 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案 檔案保存時間不得少于 年 A 1 B 3 C 5 D 10 參考答案 B 參考解析 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案 保存時間不少于3年 第29題單選 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同 應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講 解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容 并將 交由客戶簽字確認(rèn) A 賬戶信息表 B 身份確認(rèn)書 C 業(yè)務(wù)合同書 D 風(fēng)險揭示書 參考答案 D 參考解析 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同 應(yīng)當(dāng)事先指定 專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容 并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn) 第30題單選 公司股東知情權(quán)包括 A 查閱公司章程 B 選擇管理者 C 批準(zhǔn)破產(chǎn) D 參與重大決策 參考答案 A 參考解析 公司股東知情權(quán)是指股東有權(quán)查閱 復(fù)制公司章程 股東會會議記錄等 第31題單選 證券公司與期貨公司簽訂 變更或者終止委托協(xié)議的 雙方應(yīng)當(dāng)在 個工作日內(nèi)報各自所在地的中 國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 A 5 B 10 C 15 D 20 參考答案 A 參考解析 證券公司與期貨公司簽訂 變更或者終止委托協(xié)議的 雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各 自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 第32題單選 下列不屬于 證券法 規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是 A 申請公開發(fā)行股票 依法采取承銷方式的 B 申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券 依法采取承銷方式的 C 申請公開發(fā)行法律 行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的 D 申請公開發(fā)行公司債券 依法采取承銷方式的 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 證券法 第11條的規(guī)定 發(fā)行人申請公開發(fā)行股票 可轉(zhuǎn)換為股票的公司債 券 依法采取承銷方式的 或者公開發(fā)行法律 行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的 應(yīng)當(dāng)聘 請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人 第33題單選 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括 A 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定 B 財務(wù)顧問主辦人不少于3人 C 建立健全的盡職調(diào)查制度 具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制 D 公司控股股東 實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄 參考答案 B 參考解析 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)具備下列條件 公司凈資本符 合中國證監(jiān)會的規(guī)定 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi) 部隔離制度 建立健全的盡職調(diào)查制度 具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制 公司財務(wù)會計 信息真實 準(zhǔn)確 完整 公司控股股東 實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄 財務(wù)顧問主辦人不少于5人 建立健全的盡職調(diào)查制度 具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī) 制 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 第34題單選 是指證券交易所 期貨交易所 證券公司 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 證券業(yè)協(xié)會 期貨業(yè)協(xié)會 或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員 故意提供虛假信息或者偽造 變造 銷毀交易記錄 誘騙 投資者買賣證券 期貨合約 造成嚴(yán)重后果的行為 A 非法集資類犯罪 B 誘騙投資者買賣證券 期貨合約罪 C 欺詐發(fā)行股票 債券罪 D 內(nèi)幕交易 泄露內(nèi)幕信息犯罪 參考答案 B 參考解析 誘騙投資者買賣證券 期貨合約罪是指證券交易所 期貨交易所 證券公司 期貨經(jīng) 紀(jì)公司的從業(yè)人員 證券業(yè)協(xié)會 期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員 故意提供虛 假信息或者偽造 變造 銷毀交易記錄 誘騙投資者買賣證券 期貨合約 造成嚴(yán)重后果的行為 第35題單選 發(fā)行人 證券公司 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪 的 依法移送司法機(jī)關(guān) A 追究民事責(zé)任 B 追究刑事責(zé)任 C 追究行政責(zé)任 D 追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任 參考答案 B 參考解析 發(fā)行人 證券公司 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人涉嫌犯罪的 依法移送司法機(jī)關(guān) 追究其刑事責(zé)任 第36題單選 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介 定價 配售 承銷過程的監(jiān)督檢查 發(fā)現(xiàn)證券公司存在 違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的 中國證券業(yè)協(xié)會可以采取 監(jiān)管措施 A 行政 B 強(qiáng)制 C 自律 D 經(jīng)濟(jì) 參考答案 C 參考解析 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介 定價 配售 承銷過程的監(jiān)督檢查 發(fā)現(xiàn) 證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的 中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施 第37題單選 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的 做出承諾 A 合法性 B 合理性 C 正當(dāng)性 D 真實性 參考答案 A 參考解析 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用連的合法性作出承諾 客戶未作承諾或者證券公司明知客 戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的 不得簽訂資產(chǎn)管理合同 第38題單選 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括 A 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理 B 防范公司與客戶之間的信息不對稱 C 切實履行反洗錢義務(wù) D 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 參考答案 B 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理 防范公司與客戶之間的利益沖突 切實履行反洗錢義務(wù) 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 第39題單選 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中 錯誤的是 A 犯罪主體包括自然人和單位 B 犯罪主體是法人 C 犯罪主觀方面是故意 D 犯罪客體是國家金融管理秩序 參考答案 B 參考解析 非法集資類犯罪的構(gòu)成包括 1 犯罪主體包括自然人和單位 2 犯罪主觀方面是故 意 3 犯罪客體是國家金融管理秩序 4 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集 資行為 第40題單選 建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度 定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以 為核心的風(fēng)險 監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試 A 凈資本 B 凈利潤 C 凈收入 D 凈收益 參考答案 A 參考解析 建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度 定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈 資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試 第41題單選 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立 信息修改 注銷 建立及變更客戶資金存管關(guān)系 客戶證券 賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng) 人操作 人復(fù)核 復(fù)核應(yīng)當(dāng)留 痕 A 一 一 B 多 多 C 多 一 D 一 多 參考答案 A 參考解析 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立 信息修改 注銷 建立及變更客戶資金存管關(guān) 系 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作 一人復(fù)核 復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕 第42題單選 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的 應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定 對證券公司違反規(guī)定的資金劃 撥指令予以拒絕 A 投資銀行 B 商業(yè)銀行 C 中央銀行 D 外資銀行 參考答案 B 參考解析 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定 對證券公 司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕 發(fā)現(xiàn)異常情況的 應(yīng)當(dāng)要求證券會司作出說明 并向證監(jiān)會 及該會司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 第43題單選 可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限 制性規(guī)定 A 證券公司 B 證券交易所 C 中國證券業(yè)協(xié)會 D 中國證監(jiān)會 參考答案 B 參考解析 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及 融券賣出的價格作出限制性規(guī)定 第44題單選 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是 A 賬戶管理 B 賬戶開戶 C 資金清算 D 會計核算 參考答案 B 參考解析 自營業(yè)務(wù)的投資決策 投資操作 風(fēng)險監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立 自營業(yè)務(wù)的 賬戶管理 資金清算 會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé) 以形成有效的自營業(yè)務(wù) 前 中 后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制 第45題單選 違反 公司法 規(guī)定 虛報注冊資本取得公司登記的 可對虛報注冊資本的公司 處以虛報注冊資 本金額 的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照 A 百分之五以上百分之十以下 B 百分之五以上百分之十五以下 C 百分之十以上百分之十五以下 D 百分之十以上百分之二十以下 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 公司法 第198條的規(guī)定 違反本法規(guī)定 虛報注冊資本 提交虛假材料或者 采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 對虛報注冊資本的公 司 處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款 對提交虛假材料或者采取其他欺 詐手段隱瞞重要事實的公司 處以五萬元以上五十萬元以下的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 撤銷公司登記或 者吊銷營業(yè)執(zhí)照 第46題單選 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 無不良行為記錄 其中具有3年以上證券自營 資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不 少于 人 A 3 B 5 C 10 D 15 參考答案 B 參考解析 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證 券從業(yè)資格 無不良行為記錄 其中具有3年以上證券自營 資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè) 經(jīng)歷的人員不少于5人 第47題單選 財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間 委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的 財務(wù)顧問和委托 人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 申請撤回申報文件 并說明原因 A 1 B 5 C 10 D 20 參考答案 B 參考解析 財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間 委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的 財 務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 申請撤回申報文件 并說明原 因 第48題單選 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是 A 金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B 復(fù)雜客體 C 自然人和單位 D 特殊客體 參考答案 A 參考解析 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 A項正確 第49題單選 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括 A 具有證券從業(yè)資格 B 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 C 最近36個月無違反誠信的不良記錄 D 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 參考答案 C 參考解析 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括 具有證券從業(yè)資格 具備中國證監(jiān)會規(guī)定 的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 所任 職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 最近 24個月無違反誠信的不良記錄 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的 紀(jì)律處分 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 第50題單選 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中 錯誤的是 A 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則 明確辦理開戶 行情和交易系統(tǒng)的安裝維 護(hù) 客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則 B 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營 不需要保持財務(wù) 人員 經(jīng)營場所等分開隔離 C 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定 指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù) 的經(jīng)營管理 D 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 不得任用不具有期貨從業(yè)人員資 格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù) 參考答案 B 參考解析 B項說法錯誤 應(yīng)為 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營 保持財務(wù) 人員 經(jīng)營場所 等分開隔離 二 組合型選擇題 共50題 每題1分 共50分 以下備選項中 只有一項符合題目要球不選 錯選均不得分 第51題單選 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱 IV 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序 A B C D 參考答案 C 參考解析 題中四項內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中 公開披露的信息 第52題單選 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中 正確的有 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司 不適用于股份有限公司 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司 也適用于股份有限公司 募集設(shè)立只適用于股份有限公司 不適用于有限責(zé)任公司 募集設(shè)立既適用于股份有限公司 也適用于有限責(zé)任公司 A B C D 參考答案 C 參考解析 有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式 由全體股東出資設(shè)立 股份有限公司可采取 發(fā)起設(shè)立的方式 也可以采取募集設(shè)立的方式 第53題單選 證券賬戶管理包括 證券賬戶的開立 證券賬戶掛失補(bǔ)辦 證券賬戶注冊資料查詢與變更 證券賬戶合并與注銷 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立 證券賬戶掛失補(bǔ)辦 證券賬戶注冊資料查詢與變 更 證券賬戶合并與注銷 非交易過戶等 第54題單選 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時 應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 明示其與 所服務(wù)證券公司的 委托代理關(guān)系 代理期間 執(zhí)業(yè)地域范圍 代理權(quán)限 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時 應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證 書 明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限 代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍 第55題單選 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立 實名信用資金臺賬 信用證券賬戶 信用資金賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 A B C D 參考答案 D 參考解析 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù) 要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶 在存管銀行開立信用資金賬戶 第56題單選 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度 加強(qiáng)對證券投資顧問人員 的 管理 資格審查 注冊登記 崗位職責(zé) 執(zhí)業(yè)行為 A B C D 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 第8條的規(guī)定 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度 加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記 崗位職責(zé) 執(zhí)業(yè)行為的管 理 第57題單選 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù) 應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括 公司名稱 地址 聯(lián)系方式 投訴電話 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 投資風(fēng)險由公司承擔(dān) 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 第12條的規(guī)定 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向 客戶提供證券投資顧問服務(wù) 應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息 公司名稱 地址 聯(lián)系方式 投訴電 話 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等 證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 證券投 資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 投資決策由客戶作出 投資風(fēng)險由客戶承擔(dān) 證券投資顧問不得代 客戶作出投資決策 第58題單選 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有 負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu) 確定對單一客戶和單一證券的授信額度 融資融券的期限和利率 確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類 A B C D 參考答案 D 參考解析 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成 負(fù)責(zé)制定 融資融券業(yè)務(wù)操作流程 選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu) 確定對單一客戶和單一證券的授信 額度 融資融券的期限和利率 費(fèi)率 保證金比例和最低維持擔(dān)保比例 可充抵保證金的證券種類 及折算率 客戶可融資買入和融券賣出的證券種類 第59題單選 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度 保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi) 能夠隨時查詢的信息有 委托記錄 交易記錄 證券和資金余額 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 A B C D 參考答案 D 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度 保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi) 能夠隨時查詢其 委托記錄 交易記錄 證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證 書 證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息 第60題單選 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要 客戶本人填寫 證券賬戶注冊資料變更申請表 提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件 提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件 提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件 A B C D 參考答案 B 參考解析 自然人申請變更證券賬戶注冊資料 客戶本人填寫 證券賬戶注冊資料變更申請 表 并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有 關(guān)變更證明及復(fù)印件 變更證明包括原姓名 原身份證號碼及新姓名 新身份證號碼 中國結(jié)算公 司要求提供的其他資料 客戶委托他人代辦的 還需提供經(jīng)公證的委托代辦書 代辦人有效身份證 明文件及復(fù)印件 第61題單選 虛報注冊資本 欺詐取得公司登記 虛假出資的法律責(zé)任包括 責(zé)令改正 罰款 撤銷公司登記 吊銷營業(yè)執(zhí)照 A B C D 參考答案 B 參考解析 虛報注冊資本 欺詐取得公司登記 虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正 罰款 撤銷 公司登記 吊銷營業(yè)執(zhí)照 第62題單選 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中 不正確的有 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的 注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)市方式設(shè)立的 在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前 可以向他人募集股份 設(shè)立股份有限公司 發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的 注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實收 的股本總額 A B C D 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 公司法 第80條的規(guī)定 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的 注冊資本為 在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額 在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前 不得向他人募集 股份 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的 注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實收股本總額 法 律 行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳 注冊資本最低限額另有規(guī)定的 從其 規(guī)定 第63題單選 證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同 應(yīng)明確約定的事項有 期限 維持擔(dān)保比例 違約責(zé)任 追加保證金的通知方式 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券公司在向客戶融資 融券前 應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款 的融資融券合同 明確約定下列事項 融資 融券的額度 期限 利率 費(fèi)率 利息 費(fèi)用 的計 算方式 保證金比例 維持擔(dān)保比例 可充抵保證全的證券的種類及折算率 擔(dān)保債權(quán)范圍 追加保證金的通知方式 追加保證金的期限 客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán) 利 融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理 違約責(zé)任 糾紛解決途徑 其他有關(guān)事 項 第64題單選 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的 柜臺必須 仔細(xì)核對客戶身份 請客戶出示公證書 認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致 請客戶出示委托書 A B C D 參考答案 D 參考解析 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的 柜臺必須仔細(xì)核對客戶身 份 并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致 核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用 章 第65題單選 下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 說法正確的為 證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況 事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備 面向社會公眾舉辦的證券 期貨研討會 演講會 股市及期市沙龍等咨詢活動 主辦人應(yīng)當(dāng)至 少提前5個工作日 向舉辦地證管辦 證監(jiān)會 提出書面申請 不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容 證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的 應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序 參照有關(guān)規(guī)定 在節(jié)目中以顯著 清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示 公示 公告 公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號碼 參與節(jié)目 的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號碼 A B C D 參考答案 D 參考解析 題干所述四項要求均符合監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 第66題單選 上市公司暫停股票上市交易的情形有 公司最近3年連續(xù)虧損 公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件 在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 公司被宣告破產(chǎn) 公司有重大違法行為 A B C D 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 證券法 第55條的規(guī)定 上市公司有下列情形之一的 由證券交易所決定暫停 其股票上市交易 公司股本總額 股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 公司不按照規(guī)定公 開其財務(wù)狀況 或者對財務(wù)會計報告作虛假記載 可能誤導(dǎo)投資者 公司有重大違法行為 公 司最近3年連續(xù)虧損 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 B C項是上市公司終止股票上市 交易的情形 第67題單選 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T 應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的 態(tài)度 為投資人或者客戶提供證 券 期貨投資咨詢服務(wù) 勤勉盡責(zé) 平等自愿 誠實 謹(jǐn)慎 A B C D 參考答案 C 參考解析 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T 應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎 誠實和勤勉盡 責(zé)的態(tài)度 為投資人或者客戶提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 第68題單選 下列關(guān)于要約收購的說法 正確的有 收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上 在收購要約確定的承諾期限內(nèi) 收購人不得撤銷其收購要約 收購要約提出的各項收購條件 適用于被收購公司的所有股東 采取要約收購方式的 收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公 司的股票 A B C D 參考答案 C 參考解析 根據(jù) 證券法 第90條的規(guī)定 收購要約約定的收購期限不得少于30日 并不得超 過60日 第69題單選 非法集資類犯罪的主體包括 特殊主體 復(fù)雜主體 自然人 單位 A B C D 參考答案 B 參考解析 非法集資類犯罪的主體是一般主體 包括自然人和單位 第70題單選 證券 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括 舉辦有關(guān)證券 期貨投資咨詢的講座 報告會 分析會等 接受投資人或者客戶委托 提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 在報刊上發(fā)表證券 期貨投資咨詢的文章 評論 報告 以及通過電臺 電視臺等公眾傳播媒 體提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括 接受投資人或者客戶委托 提供證券 期貨 投資咨詢服務(wù) 舉辦有關(guān)證券 期貨投資咨詢的講座 報告會 分析會等 在報刊上發(fā)表證 券 期貨投資咨詢的文章 評論 報告 以及通過電臺 電視臺等公眾傳播媒體提供證券 期貨投 資咨詢服務(wù) 通過電話 傳真 電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng) 提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 中 國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式 第71題單選 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時 要求客戶報出的信息有 資金賬號 或股東賬號 證券代碼 委托買賣價格 委托買賣數(shù)量 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時 接單員必須打開錄音電話 要求客戶報出資金賬號 或股東賬號 證券買入或賣出 證券代碼 委托買賣價格 委托買賣數(shù)量 同時報出委托客戶姓 名以便核對 第72題單選 下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中 正確的是 私募基金通過非公開方式募集基金 公募基金面向不確定的廣大的公眾 私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求 A B C D 參考答案 D 參考解析 公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求 其投資目標(biāo) 投資組合等信息都要披露 而 私募基金則對信息披露的要求很低 具有較強(qiáng)的保密性 第73題單選 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供 等方式 保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng) 辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證書 證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息 電話 網(wǎng)上查詢 書面查詢 在營業(yè)場所公示 A B C D 參考答案 A 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢 書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式 保證客戶在證 券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證書 證券 經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息 第74題單選 根據(jù) 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法 的規(guī)定 處分處罰信息包括 受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 處罰處分時間 處罰處分類別 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法 第10條的規(guī)定 處罰處分信息包括受處罰處分 機(jī)構(gòu)或個人名稱 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 處罰處分時間 效力期限 處罰處分原因 做出處罰處 分決定的機(jī)構(gòu) 處罰處分類別 文號等 第75題單選 申請公司債券上市交易 應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有 上市報告書 申請公司債券上市的股東大會決議 公司章程 公司財務(wù)報告 A B C D 參考答案 C 參考解析 根據(jù) 證券法 第58條的規(guī)定 申請公司債券上市交易 應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列 文件 上市報告書 申請公司債券上市的董事會決議 公司章程 公司營業(yè)執(zhí)照 公司 債券募集辦法 公司債券的實際發(fā)行數(shù)額 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件 申請可轉(zhuǎn)換 為股票的公司債券上市交易 還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書 第76題單選 上市公司及其 或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀 利用信息優(yōu)勢 操縱該公司證券交易價格或者證券 交易量的 應(yīng)予立案追訴 高級管理人員 實際控制人 董事 控股股東 A B C D 參考答案 B 參考解析 上市公司及其董事 監(jiān)事 高級管理人員 實際控制人 控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單 獨(dú)或者合謀 利用信息優(yōu)勢 操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的 應(yīng)予立案追訴 第77題單選 投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的 在 情形下 應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的 融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的 融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng) 數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券 證券發(fā)行人向原股東配售股份的 由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理 證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證 可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的 由證券公司和融 券投資者根據(jù)雙方約定處理 A B C D 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則 第54條的規(guī) 定 在題干所述四種情形下 投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償 第78題單選 有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\ 信信息持有異議的 下列說法正確的有 中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的 通過專用信息系統(tǒng)自行更正 協(xié)會進(jìn)行核對 中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為本單位獎勵信息 處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的 可以通過 會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請 并提供相關(guān)證明材料 屬于對原始信息內(nèi)容有異議的 證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員 從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意 更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正 原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見 會員 從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤 的 證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法 第24條的規(guī)定 會員認(rèn)為本單位獎勵信息 處 罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的 證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h 的 可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請 并提供相關(guān)證明材料 證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況做 出下述處理 屬于記錄錯誤的 予以更正 屬于對原始信息內(nèi)容有異議的 協(xié)會根據(jù)會員 從業(yè)人 員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正 原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒 有書面答復(fù)意見 會員 從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的 協(xié)會不予更正并告知申請人 第79題單選 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃 應(yīng)當(dāng)將 等正式推廣文件 置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣 集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所 集合資產(chǎn)管理合同 集合資產(chǎn)管理計劃說明書 專項資產(chǎn)管理計劃 資產(chǎn)托管證明 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃 應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同 集合資產(chǎn)管理計劃說明 書等正式推廣文件 置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所 第80題單選 證券公司實施重整的 重整計劃涉及 事項時 應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 變更業(yè)務(wù)范圍 變更主要股東 變更公司形式 公司合并 分立 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券公司實施重整的 重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的 如變更業(yè)務(wù)的范 圍 主要股東 公司形式 公司合并 分立等 應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 第81題單選 下列選項中 可以提議召開臨時股東會會議的有 擁有表決權(quán)20 的股東 設(shè)立監(jiān)事會的監(jiān)事 2 3的董事 1 3的董事 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 公司法 第39條的規(guī)定 股東會會議分為定期會議和臨時會議 定期會議應(yīng)當(dāng) 依照公司章程的規(guī)定按時召開 代表1 10以上表決權(quán)的股東 1 3以上的董事 監(jiān)事會或者不 設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的 應(yīng)當(dāng)召開臨時會議 第82題單選 下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有 檢查公司財務(wù) 提議召開臨時股東會會議 向董事會會議提出提案 監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 公司法 第53條的規(guī)定 監(jiān)事會 不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán) 檢查公司財務(wù) 對董事 高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督 對違反法律 行政法規(guī) 公司章程或者股東會決議的董事 高級管理人員提出罷免的建議 當(dāng)董事 高級管理人員的行為 損害公司的利益時 要求董事 高級管理人員予以糾正 提議召開臨時股東會會議 在董事會不 履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議 向股東會會議提出提案 依照本法第152條的規(guī)定 對董事 高級管理人員提起訴訟 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 第83題單選 根據(jù) 刑法 犯欺詐發(fā)行股票 債券罪的 對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 并處或者單處非法募集資金金額1 以上5 以下罰金 A B C D 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 刑法 第160條的規(guī)定 在招股說明書 認(rèn)股書 公司 企業(yè)債券募集辦法中 隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容 發(fā)行股票或者公司 企業(yè)債券 數(shù)額巨大 后果嚴(yán)重或者有 其他嚴(yán)重情節(jié)的 處5年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處非法募集資金金額1 以上5 以 下罰金 第84題單選 滬 深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有 天 1 14 63 273 A B C D 參考答案 D 參考解析 上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天 2天 3天 4天 7天 14天 28 天 91天 182天9個回購品種 深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天 2天 3天 4天 7天 14天 28天 63天 91天 182天 273天11個回購品種 63天 273天是上海 證券交易所目前沒有推出的回購品種 第85題單選 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T 不得以 為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析 預(yù) 測或建議 專業(yè)分析 內(nèi)幕信息 市場傳言 虛假信息 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券 期貨投資咨詢管理暫行辦法 第21條的規(guī)定 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 及其投資咨詢?nèi)藛T 不得以虛假信息 市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分 析 預(yù)測或建議 第86題單選 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票 應(yīng)當(dāng)符合 公司法 規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送 公司營業(yè)執(zhí)照 公司章程 發(fā)起人協(xié)議 代收股款銀行的名稱及地址 A B C D 參考答案 A 參考解析 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票 應(yīng)當(dāng)符合 公司法 規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件 公司章程 發(fā)起人協(xié)議 發(fā)起人姓名或者名稱 發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù) 出資種類及驗資證 明 招股說明書 代收股款銀行的名稱及地址 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議 依照 證券 法 規(guī)定聘請保薦人的 還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書 法律 行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須 報經(jīng)批準(zhǔn)的 還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件 第87題單選 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上 市的有關(guān)文件 除此之外 還應(yīng)當(dāng)公告的事項有 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額 公司的實際控制人 董事 監(jiān)事 高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 A B C D 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 證券法 第54條的規(guī)定 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外 還應(yīng) 當(dāng)公告下列事項 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前十名股東的名單和持 股數(shù)額 公司的實際控制人 董事 監(jiān)事 高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情 況 第88題單選 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則 對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行 抽樣調(diào)查 現(xiàn)場檢查 非現(xiàn)場檢查 全面檢查 A B C D 參考答案 A 參考解析 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則 對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢 查和非現(xiàn)場檢查 第89題單選 下列選項中 可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有 客戶進(jìn)行證券的申購 客戶提款 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金 客戶支付企業(yè)所得稅款 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券公司監(jiān)督管理條例 第60條的規(guī)定