證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)復(fù)習(xí)重點(diǎn)

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2018年證券業(yè)從業(yè)資格考試 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 內(nèi)部資料 二 禁止外傳 一 單選題 共50題 每題1分 共50分 以下備選項(xiàng)中 只有一項(xiàng)符合題目要求 不選 錯(cuò)選 均不得分 第1題單選 下列不屬于 證券法 規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是 A 申請(qǐng)證券上市交易的審核 申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件 公告文件 方式和內(nèi)容的規(guī)定 暫?；蚪K止上市交易的情形 B 要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容 C 依法買賣證券的一般規(guī)定 上市交易的方式 D 信息披露的一般原則規(guī)定及要求 參考答案 B 參考解析 證券法 關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A C D項(xiàng)外 還包括 不得持有 買賣股票 的規(guī)定 賬戶保密的規(guī)定 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買股票的規(guī)定 證券交易收費(fèi)的規(guī)定 中期 報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容 重大事件的信息披露 信息披露過(guò)失的責(zé)任追究 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息知 情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定 操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究 禁止虛假信息擾亂證券 市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定 要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于 證券法 對(duì)上市公司收購(gòu) 的規(guī)定 第2題單選 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單 按 寄送客戶 證券公 司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定 A 周 B 月 C 季度 D 年 參考答案 B 參考解析 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單 按月寄送 客戶 證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定 第3題單選 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中 錯(cuò)誤的是 A 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議 明確雙方的權(quán)利和義務(wù) B 接受委托的 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé) C 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程 對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分 廣泛 合理的調(diào)查 D 委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查 提供相應(yīng)的文件資料 參考答案 B 參考解析 接受委托的 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé) 同時(shí) 可以安排1名項(xiàng)目 協(xié)辦人參與 B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤 第4題單選 單獨(dú)或者合謀 持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量 以上 且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交 量 以上的 即構(gòu)成操縱證券 期貨市場(chǎng)罪 A 10 30 B 30 50 C 50 30 D 70 50 參考答案 C 參考解析 單獨(dú)或者合謀 持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持 倉(cāng)量50 以上 且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨 合約同期總成交量30 以上的 即構(gòu)成操縱證券 期貨市場(chǎng)罪 第5題單選 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押 向符合條件的資金融出方融人資金 并約 定在未來(lái)返還資金 解除質(zhì)押的交易屬于 A 股票抵押回購(gòu) B 股票質(zhì)押回購(gòu) C 股票約定回購(gòu) D 股票報(bào)價(jià)回購(gòu) 參考答案 B 參考解析 股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押 向符合條 件的資金融出方融入資金 并約定在未來(lái)返還資金 解除質(zhì)押的交易 第6題單選 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn) 公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的 下列對(duì)其實(shí)施的處罰中 錯(cuò)誤的 是 A 責(zé)令停止發(fā)行 退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B 處以非法所募資金金額5 以上10 以下的罰款 C 對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同 縣級(jí)以上地方人民政府予以取締 D 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 參考答案 B 參考解析 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn) 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的 責(zé)令停止發(fā)行 退還所募資 金并加算銀行同期存款利息 處以非法所募資金金額1 以上5 以下的罰款 對(duì)擅自公開或者變 相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府 予以取締 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 的罰款 第7題單選 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格 應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括 A 申請(qǐng)報(bào)告 B 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明 C 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 D 工作情況說(shuō)明 參考答案 D 參考解析 A B C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格 應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 提交的材料 除此之外還應(yīng)提交 個(gè)人簡(jiǎn)歷 身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書 從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的 詳細(xì)情況說(shuō)明 以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明 保薦機(jī)構(gòu)出具的推 薦函 其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法 業(yè)務(wù)水平 組織能力等情況 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性 準(zhǔn)確性 完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函 并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等 第8題單選 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名 他人名義持有 買賣股票 收受他人贈(zèng)送的股票 證券公司應(yīng) 當(dāng)建立并實(shí)施有效的 A 信息披露 B 風(fēng)險(xiǎn)控制 C 管理 D 信息查詢 參考答案 C 參考解析 根據(jù) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第35條的規(guī)定 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理 制度 防范其從業(yè)人員直接或者以化名 他人名義持有 買賣股票 收受他人贈(zèng)送的股票 第9題單選 是發(fā)行人以籌集資金為目的 按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序 向投資者出售證券所形成的市 場(chǎng) A 一級(jí)市場(chǎng) B 流通市場(chǎng) C 二級(jí)市場(chǎng) D 主板市場(chǎng) 參考答案 A 參考解析 一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的 按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序 向投資者出 售證券所形成的市場(chǎng) 第10題單選 公開發(fā)行證券 必須符合法律 行政法規(guī)規(guī)定的條件 并依法報(bào)經(jīng) 或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券交易所 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券法 第10條的規(guī)定 公開發(fā)行證券 必須符合法律 行政法規(guī)規(guī)定的條 件 并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn) 未經(jīng)依法核準(zhǔn) 任何單位和 個(gè)人不得公開發(fā)行證券 第11題單選 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中 錯(cuò)誤的是 A 保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé) 應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作 B 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù) C 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則 珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù) 保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎 保持和提高專業(yè)勝任能力 D 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 參考答案 D 參考解析 D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利 益 第12題單選 根據(jù)信息公開的對(duì)象不同 虛假陳述的行為可分為 A 一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 B 針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述 C 自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述 D 針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述 參考答案 B 參考解析 根據(jù)信息公開的對(duì)象不同 虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述 第13題單選 是指在招股說(shuō)明書 認(rèn)股書 公司債券 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi) 容 發(fā)行股票或者公司 企業(yè)債券 數(shù)額巨大 后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為 A 非法集資類犯罪 B 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪 C 違規(guī)披露 不披露重要信息的犯罪 D 欺詐發(fā)行股票 債券罪 參考答案 D 參考解析 欺詐發(fā)行股票 債券罪是指在招股說(shuō)明書 認(rèn)股書 公司債券 企業(yè)債券募集辦法中 隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容 發(fā)行股票或者公司 企業(yè)債券數(shù)額巨大 后果嚴(yán)重或者有其 他嚴(yán)重情節(jié)的行為 第14題單選 發(fā)行人 上市公司的控股股東 實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的 給予警告 并處以 的罰款 A 10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 B 20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下 D 20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 參考答案 C 參考解析 發(fā)行人 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的 責(zé)令改正 對(duì)直接負(fù) 責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 發(fā)行人 上 市公司的控股股東 實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的 給予警告 并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn) 元以下的罰款 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰 第15題單選 約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由 應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的 證券公司在 扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后 必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理 A 定向資產(chǎn)管理合同 B 集合資產(chǎn)管理合同 C 限定性資產(chǎn)管理合同 D 非限定性資產(chǎn)管理合同 參考答案 A 參考解析 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由 應(yīng)當(dāng)終止 資產(chǎn)管理合同的 證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后 必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶 自行管理 第16題單選 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金 屬于 所有 A 會(huì)員 B 期貨交易所 C 期貨交易公司 D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案 A 參考解析 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金 屬于會(huì)員所有 除用于會(huì)員的交易結(jié)算外 嚴(yán)禁挪 作他用 第17題單選 下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中 錯(cuò)誤的是 A 業(yè)務(wù) 資金 人事等各方面受總公司管轄和控制 B 不具有法人資格 C 可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D 承擔(dān)法律后果 參考答案 D 參考解析 分公司是指業(yè)務(wù) 資金 人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支 機(jī)構(gòu) 分公司不具有法人資格 可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 由總公司承擔(dān)法律后 果 第18題單選 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比 是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) A 客戶資料的保密性 B 交易行為的自主性 C 選擇交易方式的自主性 D 收益的不穩(wěn)定性 參考答案 A 參考解析 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 客 戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性 第19題單選 發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的 發(fā)行股份的股款繳足后 必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證 明 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起 內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì) A 二十日 B 三十日 C 四十日 D 五十日 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 公司法 第89條的規(guī)定 發(fā)行股份的股款繳足后 必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu) 驗(yàn)資并出具證明 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì) 創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起 人 認(rèn)股人組成 第20題單選 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 個(gè)交易日內(nèi) 向證監(jiān)會(huì) 注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書 面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 A 1 B 3 C 5 D 7 參考答案 D 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī) 構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 第21題單選 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為 A 一級(jí)市場(chǎng) B 流通市場(chǎng) C 二級(jí)市場(chǎng) D 主板市場(chǎng) 參考答案 A 參考解析 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所 又稱 一級(jí)市場(chǎng) 初級(jí)市 場(chǎng) 證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng) 又稱 二級(jí)市場(chǎng) 次級(jí)市場(chǎng) 第22題單選 是證券承銷制度的核心 是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承 銷行為的合同文件 A 證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議 B 證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C 證券買賣協(xié)議 D 證券承銷協(xié)議 參考答案 D 參考解析 證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心 是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和 調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件 第23題單選 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 A 證券公司向客戶融資 應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金 B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前 中 后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離 相互制約 C 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理 D 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 參考答案 C 參考解析 A D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則 B項(xiàng)屬于崗位分離原則 第24題單選 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中 錯(cuò)誤的是 A 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10 1 B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股 總市值的20 C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70 D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資 產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20 參考答案 C 參考解析 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得 低于50 第25題單選 對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查 監(jiān)督或者檢查的是 A 獨(dú)立董事 B 董事會(huì)秘書 C 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì) D 合規(guī)負(fù)責(zé)人 參考答案 D 參考解析 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人 對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查 監(jiān)督或者 檢查 第26題單選 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中 錯(cuò)誤的是 A 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意 其他股東自接到書面通知之日起滿30 日未答復(fù)的 視為同意轉(zhuǎn)讓 B 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的 不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 不購(gòu)買的 視為同意 轉(zhuǎn)讓 C 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 在同等條件下 其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) D 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2 3以上的股東同意 參考答案 D 參考解析 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事 項(xiàng)書面通知其他股東征求同意 其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的 視為同意轉(zhuǎn) 讓 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的 不同意的股東 應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 不購(gòu)買的 視為同 意轉(zhuǎn)讓 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán) 在同等條件下 其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) 兩個(gè)以上股東主張行使 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的 協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例 協(xié)商不成的 按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買 權(quán) 公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的 從其規(guī)定 第27題單選 通常來(lái)講 資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是 A 組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu) 實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售 達(dá)到破產(chǎn)隔離 B 完善交易結(jié)構(gòu) 進(jìn)行信用增級(jí) C 資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí) D 重組現(xiàn)金流 構(gòu)造證券化資產(chǎn) 參考答案 D 參考解析 通常來(lái)講 資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟 1 重組現(xiàn)金流 構(gòu)造證 券化資產(chǎn) 2 組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu) 實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售 達(dá)到破產(chǎn)隔離 3 完善交易結(jié)構(gòu) 進(jìn)行信用增 級(jí) 4 資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí) 5 安排證券銷售 向發(fā)起人支付 6 掛牌上市交易及到期支付 第28題單選 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案 檔案保存時(shí)間不得少于 年 A 1 B 3 C 5 D 10 參考答案 B 參考解析 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案 保存時(shí)間不少于3年 第29題單選 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同 應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講 解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容 并將 交由客戶簽字確認(rèn) A 賬戶信息表 B 身份確認(rèn)書 C 業(yè)務(wù)合同書 D 風(fēng)險(xiǎn)揭示書 參考答案 D 參考解析 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同 應(yīng)當(dāng)事先指定 專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容 并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn) 第30題單選 公司股東知情權(quán)包括 A 查閱公司章程 B 選擇管理者 C 批準(zhǔn)破產(chǎn) D 參與重大決策 參考答案 A 參考解析 公司股東知情權(quán)是指股東有權(quán)查閱 復(fù)制公司章程 股東會(huì)會(huì)議記錄等 第31題單選 證券公司與期貨公司簽訂 變更或者終止委托協(xié)議的 雙方應(yīng)當(dāng)在 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中 國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 A 5 B 10 C 15 D 20 參考答案 A 參考解析 證券公司與期貨公司簽訂 變更或者終止委托協(xié)議的 雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各 自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 第32題單選 下列不屬于 證券法 規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是 A 申請(qǐng)公開發(fā)行股票 依法采取承銷方式的 B 申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券 依法采取承銷方式的 C 申請(qǐng)公開發(fā)行法律 行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的 D 申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券 依法采取承銷方式的 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 證券法 第11條的規(guī)定 發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票 可轉(zhuǎn)換為股票的公司債 券 依法采取承銷方式的 或者公開發(fā)行法律 行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的 應(yīng)當(dāng)聘 請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人 第33題單選 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括 A 公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 B 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人 C 建立健全的盡職調(diào)查制度 具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制 D 公司控股股東 實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 參考答案 B 參考解析 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)具備下列條件 公司凈資本符 合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi) 部隔離制度 建立健全的盡職調(diào)查制度 具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 信息真實(shí) 準(zhǔn)確 完整 公司控股股東 實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人 建立健全的盡職調(diào)查制度 具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī) 制 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 第34題單選 是指證券交易所 期貨交易所 證券公司 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 證券業(yè)協(xié)會(huì) 期貨業(yè)協(xié)會(huì) 或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員 故意提供虛假信息或者偽造 變?cè)?銷毀交易記錄 誘騙 投資者買賣證券 期貨合約 造成嚴(yán)重后果的行為 A 非法集資類犯罪 B 誘騙投資者買賣證券 期貨合約罪 C 欺詐發(fā)行股票 債券罪 D 內(nèi)幕交易 泄露內(nèi)幕信息犯罪 參考答案 B 參考解析 誘騙投資者買賣證券 期貨合約罪是指證券交易所 期貨交易所 證券公司 期貨經(jīng) 紀(jì)公司的從業(yè)人員 證券業(yè)協(xié)會(huì) 期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員 故意提供虛 假信息或者偽造 變?cè)?銷毀交易記錄 誘騙投資者買賣證券 期貨合約 造成嚴(yán)重后果的行為 第35題單選 發(fā)行人 證券公司 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪 的 依法移送司法機(jī)關(guān) A 追究民事責(zé)任 B 追究刑事責(zé)任 C 追究行政責(zé)任 D 追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任 參考答案 B 參考解析 發(fā)行人 證券公司 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人涉嫌犯罪的 依法移送司法機(jī)關(guān) 追究其刑事責(zé)任 第36題單選 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介 定價(jià) 配售 承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查 發(fā)現(xiàn)證券公司存在 違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取 監(jiān)管措施 A 行政 B 強(qiáng)制 C 自律 D 經(jīng)濟(jì) 參考答案 C 參考解析 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介 定價(jià) 配售 承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查 發(fā)現(xiàn) 證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施 第37題單選 客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的 做出承諾 A 合法性 B 合理性 C 正當(dāng)性 D 真實(shí)性 參考答案 A 參考解析 客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用連的合法性作出承諾 客戶未作承諾或者證券公司明知客 戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的 不得簽訂資產(chǎn)管理合同 第38題單選 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括 A 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理 B 防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱 C 切實(shí)履行反洗錢義務(wù) D 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 參考答案 B 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理 防范公司與客戶之間的利益沖突 切實(shí)履行反洗錢義務(wù) 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 第39題單選 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中 錯(cuò)誤的是 A 犯罪主體包括自然人和單位 B 犯罪主體是法人 C 犯罪主觀方面是故意 D 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 參考答案 B 參考解析 非法集資類犯罪的構(gòu)成包括 1 犯罪主體包括自然人和單位 2 犯罪主觀方面是故 意 3 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序 4 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集 資行為 第40題單選 建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度 定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以 為核心的風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試 A 凈資本 B 凈利潤(rùn) C 凈收入 D 凈收益 參考答案 A 參考解析 建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度 定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈 資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試 第41題單選 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立 信息修改 注銷 建立及變更客戶資金存管關(guān)系 客戶證券 賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng) 人操作 人復(fù)核 復(fù)核應(yīng)當(dāng)留 痕 A 一 一 B 多 多 C 多 一 D 一 多 參考答案 A 參考解析 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立 信息修改 注銷 建立及變更客戶資金存管關(guān) 系 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作 一人復(fù)核 復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕 第42題單選 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的 應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定 對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃 撥指令予以拒絕 A 投資銀行 B 商業(yè)銀行 C 中央銀行 D 外資銀行 參考答案 B 參考解析 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定 對(duì)證券公 司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕 發(fā)現(xiàn)異常情況的 應(yīng)當(dāng)要求證券會(huì)司作出說(shuō)明 并向證監(jiān)會(huì) 及該會(huì)司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 第43題單選 可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限 制性規(guī)定 A 證券公司 B 證券交易所 C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案 B 參考解析 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及 融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定 第44題單選 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是 A 賬戶管理 B 賬戶開戶 C 資金清算 D 會(huì)計(jì)核算 參考答案 B 參考解析 自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策 投資操作 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立 自營(yíng)業(yè)務(wù)的 賬戶管理 資金清算 會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé) 以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù) 前 中 后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制 第45題單選 違反 公司法 規(guī)定 虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的 可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司 處以虛報(bào)注冊(cè)資 本金額 的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照 A 百分之五以上百分之十以下 B 百分之五以上百分之十五以下 C 百分之十以上百分之十五以下 D 百分之十以上百分之二十以下 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 公司法 第198條的規(guī)定 違反本法規(guī)定 虛報(bào)注冊(cè)資本 提交虛假材料或者 采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公 司 處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款 對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺 詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司 處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 撤銷公司登記或 者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照 第46題單選 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 無(wú)不良行為記錄 其中具有3年以上證券自營(yíng) 資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不 少于 人 A 3 B 5 C 10 D 15 參考答案 B 參考解析 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證 券從業(yè)資格 無(wú)不良行為記錄 其中具有3年以上證券自營(yíng) 資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè) 經(jīng)歷的人員不少于5人 第47題單選 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間 委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的 財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托 人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 申請(qǐng)撤回申報(bào)文件 并說(shuō)明原因 A 1 B 5 C 10 D 20 參考答案 B 參考解析 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間 委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的 財(cái) 務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 申請(qǐng)撤回申報(bào)文件 并說(shuō)明原 因 第48題單選 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是 A 金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 B 復(fù)雜客體 C 自然人和單位 D 特殊客體 參考答案 A 參考解析 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 A項(xiàng)正確 第49題單選 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括 A 具有證券從業(yè)資格 B 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 C 最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄 D 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 參考答案 C 參考解析 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括 具有證券從業(yè)資格 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 所任 職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 最近 24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的 紀(jì)律處分 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 第50題單選 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中 錯(cuò)誤的是 A 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則 明確辦理開戶 行情和交易系統(tǒng)的安裝維 護(hù) 客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則 B 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng) 不需要保持財(cái)務(wù) 人員 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離 C 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定 指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù) 的經(jīng)營(yíng)管理 D 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 不得任用不具有期貨從業(yè)人員資 格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù) 參考答案 B 參考解析 B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤 應(yīng)為 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng) 保持財(cái)務(wù) 人員 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 等分開隔離 二 組合型選擇題 共50題 每題1分 共50分 以下備選項(xiàng)中 只有一項(xiàng)符合題目要球不選 錯(cuò)選均不得分 第51題單選 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露的信息包括 網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱 IV 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序 A B C D 參考答案 C 參考解析 題中四項(xiàng)內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中 公開披露的信息 第52題單選 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中 正確的有 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司 不適用于股份有限公司 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司 也適用于股份有限公司 募集設(shè)立只適用于股份有限公司 不適用于有限責(zé)任公司 募集設(shè)立既適用于股份有限公司 也適用于有限責(zé)任公司 A B C D 參考答案 C 參考解析 有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式 由全體股東出資設(shè)立 股份有限公司可采取 發(fā)起設(shè)立的方式 也可以采取募集設(shè)立的方式 第53題單選 證券賬戶管理包括 證券賬戶的開立 證券賬戶掛失補(bǔ)辦 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更 證券賬戶合并與注銷 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立 證券賬戶掛失補(bǔ)辦 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變 更 證券賬戶合并與注銷 非交易過(guò)戶等 第54題單選 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí) 應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 明示其與 所服務(wù)證券公司的 委托代理關(guān)系 代理期間 執(zhí)業(yè)地域范圍 代理權(quán)限 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí) 應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證 書 明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限 代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍 第55題單選 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立 實(shí)名信用資金臺(tái)賬 信用證券賬戶 信用資金賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 A B C D 參考答案 D 參考解析 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù) 要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶 在存管銀行開立信用資金賬戶 第56題單選 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度 加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員 的 管理 資格審查 注冊(cè)登記 崗位職責(zé) 執(zhí)業(yè)行為 A B C D 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 第8條的規(guī)定 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度 加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記 崗位職責(zé) 執(zhí)業(yè)行為的管 理 第57題單選 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù) 應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括 公司名稱 地址 聯(lián)系方式 投訴電話 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān) 證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 第12條的規(guī)定 證券公司 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向 客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù) 應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息 公司名稱 地址 聯(lián)系方式 投訴電 話 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等 證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 證券投 資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式 投資決策由客戶作出 投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān) 證券投資顧問(wèn)不得代 客戶作出投資決策 第58題單選 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有 負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu) 確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度 融資融券的期限和利率 確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類 A B C D 參考答案 D 參考解析 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成 負(fù)責(zé)制定 融資融券業(yè)務(wù)操作流程 選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu) 確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信 額度 融資融券的期限和利率 費(fèi)率 保證金比例和最低維持擔(dān)保比例 可充抵保證金的證券種類 及折算率 客戶可融資買入和融券賣出的證券種類 第59題單選 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度 保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi) 能夠隨時(shí)查詢的信息有 委托記錄 交易記錄 證券和資金余額 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 A B C D 參考答案 D 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度 保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi) 能夠隨時(shí)查詢其 委托記錄 交易記錄 證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證 書 證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息 第60題單選 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要 客戶本人填寫 證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表 提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件 提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件 提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件 A B C D 參考答案 B 參考解析 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料 客戶本人填寫 證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng) 表 并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有 關(guān)變更證明及復(fù)印件 變更證明包括原姓名 原身份證號(hào)碼及新姓名 新身份證號(hào)碼 中國(guó)結(jié)算公 司要求提供的其他資料 客戶委托他人代辦的 還需提供經(jīng)公證的委托代辦書 代辦人有效身份證 明文件及復(fù)印件 第61題單選 虛報(bào)注冊(cè)資本 欺詐取得公司登記 虛假出資的法律責(zé)任包括 責(zé)令改正 罰款 撤銷公司登記 吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照 A B C D 參考答案 B 參考解析 虛報(bào)注冊(cè)資本 欺詐取得公司登記 虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正 罰款 撤銷 公司登記 吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照 第62題單選 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中 不正確的有 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的 注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)市方式設(shè)立的 在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前 可以向他人募集股份 設(shè)立股份有限公司 發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的 注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收 的股本總額 A B C D 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 公司法 第80條的規(guī)定 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的 注冊(cè)資本為 在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額 在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前 不得向他人募集 股份 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的 注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額 法 律 行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳 注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的 從其 規(guī)定 第63題單選 證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同 應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有 期限 維持擔(dān)保比例 違約責(zé)任 追加保證金的通知方式 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券公司在向客戶融資 融券前 應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款 的融資融券合同 明確約定下列事項(xiàng) 融資 融券的額度 期限 利率 費(fèi)率 利息 費(fèi)用 的計(jì) 算方式 保證金比例 維持擔(dān)保比例 可充抵保證全的證券的種類及折算率 擔(dān)保債權(quán)范圍 追加保證金的通知方式 追加保證金的期限 客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán) 利 融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理 違約責(zé)任 糾紛解決途徑 其他有關(guān)事 項(xiàng) 第64題單選 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的 柜臺(tái)必須 仔細(xì)核對(duì)客戶身份 請(qǐng)客戶出示公證書 認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致 請(qǐng)客戶出示委托書 A B C D 參考答案 D 參考解析 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的 柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身 份 并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致 核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用 章 第65題單選 下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 說(shuō)法正確的為 證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況 事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備 面向社會(huì)公眾舉辦的證券 期貨研討會(huì) 演講會(huì) 股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng) 主辦人應(yīng)當(dāng)至 少提前5個(gè)工作日 向舉辦地證管辦 證監(jiān)會(huì) 提出書面申請(qǐng) 不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容 證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的 應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序 參照有關(guān)規(guī)定 在節(jié)目中以顯著 清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示 公示 公告 公司全稱及業(yè)務(wù)資格證書號(hào)碼 參與節(jié)目 的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號(hào)碼 A B C D 參考答案 D 參考解析 題干所述四項(xiàng)要求均符合監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 第66題單選 上市公司暫停股票上市交易的情形有 公司最近3年連續(xù)虧損 公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件 在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 公司被宣告破產(chǎn) 公司有重大違法行為 A B C D 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 證券法 第55條的規(guī)定 上市公司有下列情形之一的 由證券交易所決定暫停 其股票上市交易 公司股本總額 股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 公司不按照規(guī)定公 開其財(cái)務(wù)狀況 或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載 可能誤導(dǎo)投資者 公司有重大違法行為 公 司最近3年連續(xù)虧損 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 B C項(xiàng)是上市公司終止股票上市 交易的情形 第67題單選 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T 應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的 態(tài)度 為投資人或者客戶提供證 券 期貨投資咨詢服務(wù) 勤勉盡責(zé) 平等自愿 誠(chéng)實(shí) 謹(jǐn)慎 A B C D 參考答案 C 參考解析 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T 應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎 誠(chéng)實(shí)和勤勉盡 責(zé)的態(tài)度 為投資人或者客戶提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 第68題單選 下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法 正確的有 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上 在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi) 收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約 收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件 適用于被收購(gòu)公司的所有股東 采取要約收購(gòu)方式的 收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購(gòu)公 司的股票 A B C D 參考答案 C 參考解析 根據(jù) 證券法 第90條的規(guī)定 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日 并不得超 過(guò)60日 第69題單選 非法集資類犯罪的主體包括 特殊主體 復(fù)雜主體 自然人 單位 A B C D 參考答案 B 參考解析 非法集資類犯罪的主體是一般主體 包括自然人和單位 第70題單選 證券 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括 舉辦有關(guān)證券 期貨投資咨詢的講座 報(bào)告會(huì) 分析會(huì)等 接受投資人或者客戶委托 提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 在報(bào)刊上發(fā)表證券 期貨投資咨詢的文章 評(píng)論 報(bào)告 以及通過(guò)電臺(tái) 電視臺(tái)等公眾傳播媒 體提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括 接受投資人或者客戶委托 提供證券 期貨 投資咨詢服務(wù) 舉辦有關(guān)證券 期貨投資咨詢的講座 報(bào)告會(huì) 分析會(huì)等 在報(bào)刊上發(fā)表證 券 期貨投資咨詢的文章 評(píng)論 報(bào)告 以及通過(guò)電臺(tái) 電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券 期貨投 資咨詢服務(wù) 通過(guò)電話 傳真 電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng) 提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) 中 國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式 第71題單選 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí) 要求客戶報(bào)出的信息有 資金賬號(hào) 或股東賬號(hào) 證券代碼 委托買賣價(jià)格 委托買賣數(shù)量 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí) 接單員必須打開錄音電話 要求客戶報(bào)出資金賬號(hào) 或股東賬號(hào) 證券買入或賣出 證券代碼 委托買賣價(jià)格 委托買賣數(shù)量 同時(shí)報(bào)出委托客戶姓 名以便核對(duì) 第72題單選 下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中 正確的是 私募基金通過(guò)非公開方式募集基金 公募基金面向不確定的廣大的公眾 私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求 A B C D 參考答案 D 參考解析 公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求 其投資目標(biāo) 投資組合等信息都要披露 而 私募基金則對(duì)信息披露的要求很低 具有較強(qiáng)的保密性 第73題單選 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供 等方式 保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng) 辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證書 證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息 電話 網(wǎng)上查詢 書面查詢 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示 A B C D 參考答案 A 參考解析 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢 書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式 保證客戶在證 券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證書 證券 經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息 第74題單選 根據(jù) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法 的規(guī)定 處分處罰信息包括 受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 處罰處分時(shí)間 處罰處分類別 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法 第10條的規(guī)定 處罰處分信息包括受處罰處分 機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人 處罰處分時(shí)間 效力期限 處罰處分原因 做出處罰處 分決定的機(jī)構(gòu) 處罰處分類別 文號(hào)等 第75題單選 申請(qǐng)公司債券上市交易 應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有 上市報(bào)告書 申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議 公司章程 公司財(cái)務(wù)報(bào)告 A B C D 參考答案 C 參考解析 根據(jù) 證券法 第58條的規(guī)定 申請(qǐng)公司債券上市交易 應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列 文件 上市報(bào)告書 申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議 公司章程 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 公司 債券募集辦法 公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件 申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換 為股票的公司債券上市交易 還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書 第76題單選 上市公司及其 或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀 利用信息優(yōu)勢(shì) 操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券 交易量的 應(yīng)予立案追訴 高級(jí)管理人員 實(shí)際控制人 董事 控股股東 A B C D 參考答案 B 參考解析 上市公司及其董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 實(shí)際控制人 控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單 獨(dú)或者合謀 利用信息優(yōu)勢(shì) 操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的 應(yīng)予立案追訴 第77題單選 投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的 在 情形下 應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的 融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的 融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng) 數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券 證券發(fā)行人向原股東配售股份的 由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理 證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證 可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的 由證券公司和融 券投資者根據(jù)雙方約定處理 A B C D 參考答案 D 參考解析 根據(jù) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 第54條的規(guī) 定 在題干所述四種情形下 投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償 第78題單選 有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng) 信信息持有異議的 下列說(shuō)法正確的有 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的 通過(guò)專用信息系統(tǒng)自行更正 協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息 處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的 可以通過(guò) 會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng) 并提供相關(guān)證明材料 屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的 證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員 從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意 更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正 原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見 會(huì)員 從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤 的 證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法 第24條的規(guī)定 會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息 處 罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的 證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h 的 可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng) 并提供相關(guān)證明材料 證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)情況做 出下述處理 屬于記錄錯(cuò)誤的 予以更正 屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的 協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員 從業(yè)人 員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正 原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒 有書面答復(fù)意見 會(huì)員 從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的 協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人 第79題單選 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 應(yīng)當(dāng)將 等正式推廣文件 置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 集合資產(chǎn)管理合同 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 資產(chǎn)托管證明 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明 書等正式推廣文件 置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 第80題單選 證券公司實(shí)施重整的 重整計(jì)劃涉及 事項(xiàng)時(shí) 應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 變更業(yè)務(wù)范圍 變更主要股東 變更公司形式 公司合并 分立 A B C D 參考答案 B 參考解析 證券公司實(shí)施重整的 重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的 如變更業(yè)務(wù)的范 圍 主要股東 公司形式 公司合并 分立等 應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 第81題單選 下列選項(xiàng)中 可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有 擁有表決權(quán)20 的股東 設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事 2 3的董事 1 3的董事 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 公司法 第39條的規(guī)定 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議 定期會(huì)議應(yīng)當(dāng) 依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開 代表1 10以上表決權(quán)的股東 1 3以上的董事 監(jiān)事會(huì)或者不 設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的 應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議 第82題單選 下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有 檢查公司財(cái)務(wù) 提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議 向董事會(huì)會(huì)議提出提案 監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 公司法 第53條的規(guī)定 監(jiān)事會(huì) 不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán) 檢查公司財(cái)務(wù) 對(duì)董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督 對(duì)違反法律 行政法規(guī) 公司章程或者股東會(huì)決議的董事 高級(jí)管理人員提出罷免的建議 當(dāng)董事 高級(jí)管理人員的行為 損害公司的利益時(shí) 要求董事 高級(jí)管理人員予以糾正 提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議 在董事會(huì)不 履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議 向股東會(huì)會(huì)議提出提案 依照本法第152條的規(guī)定 對(duì)董事 高級(jí)管理人員提起訴訟 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 第83題單選 根據(jù) 刑法 犯欺詐發(fā)行股票 債券罪的 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 并處或者單處非法募集資金金額1 以上5 以下罰金 A B C D 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 刑法 第160條的規(guī)定 在招股說(shuō)明書 認(rèn)股書 公司 企業(yè)債券募集辦法中 隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容 發(fā)行股票或者公司 企業(yè)債券 數(shù)額巨大 后果嚴(yán)重或者有 其他嚴(yán)重情節(jié)的 處5年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處非法募集資金金額1 以上5 以 下罰金 第84題單選 滬 深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有 天 1 14 63 273 A B C D 參考答案 D 參考解析 上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天 2天 3天 4天 7天 14天 28 天 91天 182天9個(gè)回購(gòu)品種 深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天 2天 3天 4天 7天 14天 28天 63天 91天 182天 273天11個(gè)回購(gòu)品種 63天 273天是上海 證券交易所目前沒有推出的回購(gòu)品種 第85題單選 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T 不得以 為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析 預(yù) 測(cè)或建議 專業(yè)分析 內(nèi)幕信息 市場(chǎng)傳言 虛假信息 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券 期貨投資咨詢管理暫行辦法 第21條的規(guī)定 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 及其投資咨詢?nèi)藛T 不得以虛假信息 市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分 析 預(yù)測(cè)或建議 第86題單選 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票 應(yīng)當(dāng)符合 公司法 規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 公司章程 發(fā)起人協(xié)議 代收股款銀行的名稱及地址 A B C D 參考答案 A 參考解析 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票 應(yīng)當(dāng)符合 公司法 規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件 公司章程 發(fā)起人協(xié)議 發(fā)起人姓名或者名稱 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù) 出資種類及驗(yàn)資證 明 招股說(shuō)明書 代收股款銀行的名稱及地址 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議 依照 證券 法 規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的 還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書 法律 行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須 報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的 還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件 第87題單選 股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上 市的有關(guān)文件 除此之外 還應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)有 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額 公司的實(shí)際控制人 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 A B C D 參考答案 B 參考解析 根據(jù) 證券法 第54條的規(guī)定 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外 還應(yīng) 當(dāng)公告下列事項(xiàng) 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 持有公司股份最多的前十名股東的名單和持 股數(shù)額 公司的實(shí)際控制人 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情 況 第88題單選 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則 對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行 抽樣調(diào)查 現(xiàn)場(chǎng)檢查 非現(xiàn)場(chǎng)檢查 全面檢查 A B C D 參考答案 A 參考解析 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則 對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢 查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查 第89題單選 下列選項(xiàng)中 可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu) 客戶提款 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金 客戶支付企業(yè)所得稅款 A B C D 參考答案 A 參考解析 根據(jù) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第60條的規(guī)定