跨國公司的技術轉讓.ppt

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第五章 跨國公司的技術轉讓,本章要求了解跨國公司技術轉讓的客體及其類型，技術轉讓的形式和技術的價格制定；掌握技術轉讓的策略。,第一節(jié) 技術與技術轉讓概述,一、技術及其特點 所謂技術，是指人類運用科學知識和實踐經(jīng)驗所創(chuàng)造的技能、工藝和裝備。是生產(chǎn)過程中的勞動手段和方法。 技術是一種商品，技術的商品化同“專利制度”密不可分。,技術商品的特點：,1、知識性 一項生產(chǎn)技術、一種制造工藝、一項管理技術，通常只能表現(xiàn)為圖紙、技術資料或示范操作，在技術貿(mào)易中稱為“軟件”。,2、繼承性 繼承是創(chuàng)新的基礎和前提，有些新技術，雖然是在嶄新的科學理論指導下研究開發(fā)出來的，但總體上仍然含有繼承老技術的部分因素。,3、時間性 技術有壽命周期。技術的自然壽命周期，即一項技術從生產(chǎn)、發(fā)展，一直到衰亡、被淘汰為止的全過程。 技術的經(jīng)濟壽命周期，指一項技術從開始使用，經(jīng)過不斷改進而日益成熟，應用范圍逐漸擴大，從開始時只有少數(shù)幾家企業(yè)使用，后來迅速擴大、普遍，直至出現(xiàn)另一種新技術取而代之。,二、常見的技術分類方法,（一）按運用領域分類 農(nóng)業(yè)技術、工業(yè)技術、銷售技術、服務技術等。,（二）按作用對象與功能分類 大體分為生產(chǎn)技術和管理技術兩大類。,（三）按技術生命周期階段分類 一般來講，技術生命周期可分為創(chuàng)業(yè)初期、成熟期和衰退期三個階段。,（四）按受法律保護情況分類 有些技術已經(jīng)廣泛普及，每個行業(yè)都可以運用，沒有使用權的問題，也不受法律限制。有些技術為少數(shù)行業(yè)使用，受法律保護。,法律承認保護一些先進技術的專用權，主要動機是保護創(chuàng)造這些技術的企業(yè)或個人的革新與創(chuàng)造的積極性。 法律對有關技術的保護是有時間限制的，為加快技術的擴散運用，促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展，知識產(chǎn)權制度允許技術專有權所有者向其他企業(yè)轉讓技術。,三、技術轉讓的含義,技術轉讓是指技術供應方通過某種方式將某項技術及有關的權利轉讓給技術接受方的行為。 國際技術轉讓，指的是將技術從一國到另一國、從一個企業(yè)到另一個企業(yè)的轉移。 國際技術轉讓可以通過技術援助、技術貿(mào)易及技術人才的流動與共同研究開發(fā)等途徑進行。,四、國際技術轉讓的客體,一般來講，國際技術轉讓的客體都是受法律保護的、先進的技術。 按照受法律保護的方式，技術轉讓的客體大致分為三部分。,（一）專利技術 專利技術是指經(jīng)本國或外國政府申請注冊，得到注冊國認可并依法公布，授予首創(chuàng)者一種專有權利并給予法律保護的發(fā)明創(chuàng)造。,專利技術通常包括：,1、發(fā)明：人們在利用自然的過程中，運用新知識而創(chuàng)造的前所未有的新事物或新方法。 2、實用新型：又稱“小發(fā)明”，指對產(chǎn)品的形狀、構成或其組合方式做出的改進、更改方案。 3、外觀設計：指對產(chǎn)品的外觀形狀、圖案、色彩、造型方面的新設計。,（二）專有技術 通常是指那些先進而實用、未經(jīng)公開、未申請專利、可以傳授和轉讓的、生產(chǎn)或經(jīng)營所必需的技術知識、技能和經(jīng)驗。,專有技術具有以下特點：,1、私密性。專有技術是不公開且他人難以了解的技術知識。 2、自我保護。專有技術通常依賴于所有者的自我保護，在少數(shù)情況下，也可以通過合同法、侵權行為法、公平競爭法來加以保護。 3、長期性。只要專有技術所有者自己不泄密，該所有者自己就可以長期獨立運用專有技術從中收益。,（三）商標 商標是工商企業(yè)為方便對其產(chǎn)品的識別、并與他人生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品相區(qū)別而在其產(chǎn)品上做出的標志。,一般來講，一種商標代表著一定水平的商品的品質(zhì)，一旦為消費者所接受，就可以起到促進消費的作用。 為保護商標所有者的正當權益，許多國家通過專門立法，授予商標所有者一種商標專用權（也稱為商標權）。,國際技術貿(mào)易中，商標轉讓有兩種方法：,1、轉讓商標使用權 商標所有者允許他人在一定時期、一定市場范圍和一定商品上使用自己的注冊商標。 這種轉讓關系通常由雙方簽訂許可合同來確定，接受方必須保證產(chǎn)品質(zhì)量，以維護商標的名譽。,2、轉讓商標 商標所有者將其注冊商標及與商標相關的一切權利轉讓給他人。,第二節(jié) 跨國公司技術轉讓的方式,技術轉讓是指技術供應方通過某種方式把某項技術及其有關的權利轉讓給接受方的行為。,一、許可證貿(mào)易,是指技術轉讓雙方通過簽訂技術許可協(xié)議，由技術接受方（引進方）支付一定的報酬或使用權，讓技術轉讓方（供應方）將自己所擁有的某項技術的使用權、產(chǎn)品制造權和銷售權轉讓給技術引進方。,（一）不同客體的許可證貿(mào)易 1、專利許可證貿(mào)易 是指通過簽訂許可證協(xié)議，專利所有者將自己的專利權轉讓給購買人的一種有償技術轉讓方式。,2、專有技術許可證貿(mào)易 通過簽訂許可協(xié)議，在購買者同意以某種方式支付費用的條件下，專有技術的所有者將專有技術的使用權轉讓給購買者。,3、商標許可證貿(mào)易 即通過簽訂許可協(xié)議，商標專用權所有者向購買者轉讓商標的使用權。 一般來講，轉讓使用權的商標應當是名牌商標。,（二）許可證貿(mào)易的類別,1、獨占許可 指在規(guī)定的范圍和時間內(nèi)，接收方對引進的技術擁有獨占的使用權，技術轉讓方和任何第三方都不得在此地域和時間內(nèi)，使用同一技術，制造和銷售產(chǎn)品。,2、排他許可 即在規(guī)定的時間和地域內(nèi)，只有轉讓方和接收方兩者擁有使用所引進的技術制造和銷售產(chǎn)品的權利，不允許任何第三者使用其技術生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品。,3、普通許可 指轉讓方允許接收方在規(guī)定的時間和地域內(nèi)使用所轉讓的技術制造和銷售產(chǎn)品，同時保留在該地區(qū)和時間內(nèi)自己使用該技術，以及將該技術轉讓給第三者的權利。,4、可轉讓許可 轉讓方在向接收方轉讓技術的使用權時，還轉讓了部分轉讓權，接收方在指定的地域和時間內(nèi)，有權將引進的技術使用權再轉讓給第三者。,5、交叉許可 即技術轉讓雙方分別將各自擁有的價值相當?shù)募夹g使用權轉讓給對方。,二、許可專營,這是指在經(jīng)營中已取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經(jīng)營管理方法的使用權轉讓給另一家企業(yè)。 這種做法在商業(yè)、服務業(yè)比較多，典型的如麥當勞、肯德基、意大利餡餅等。,（一）特許專營的類別,1、產(chǎn)品專銷 專營許可方要求專營接收方只銷售許可方的產(chǎn)品。 2、服務專營 專營接收方使用專營許可方的商標，按照統(tǒng)一規(guī)定的制度和標準，開展服務。 3、營業(yè)風格特許專營 專營接收方不僅采用專營許可方的商標、商號、服務招牌，而且按照許可方的技術工程和質(zhì)量標準生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，店堂布置、銷售方式、管理制度和經(jīng)營風格也與許可方相同。,（二）許可專營的優(yōu)缺點,1、跨國公司特許專營的好處 （1）投資小，能夠以較小的資金迅速擴展國際市場。 （2）風險小，由于專營接收方為東道國企業(yè)，政治風險小，跨國公司面臨的風險也較小。 （3）進入快，專營接收方有較大的盈利機會，隊伍容易發(fā)展，銷售局面容易打開。,2、特許專營的接收方只引進技術和管理方式，跨國公司沒有服務參與，沒有直接投資，因此缺乏對專營接收方的有力控制。 （1）特許人收入有限，一般按專營接收方收益的較小比例提取許可人收入。 （2）有可能培育自己的競爭對手。特許經(jīng)營契約有效期限的規(guī)定，一旦專營接收方掌握了所有技術和管理技能，擁有了一定的經(jīng)營實力，就會脫離專營許可方，獨立經(jīng)營。此時，專營許可方就會完全喪失目標市場。,三、技術援助,技術轉讓方充分考慮引進方本身的技術條件、人員素質(zhì)和對先進技術的吸收消化能力，根據(jù)所轉移技術的復雜程度及預計應達到的目標，然后決定所采用的技術轉讓方式。,技術援助的主要形式： 1、工程咨詢 2、產(chǎn)品與技術咨詢 3、經(jīng)營管理咨詢 4、市場調(diào)研與營銷策劃 5、培訓技術人員和管理人員 6、技術援助服務,四、交鑰匙項目,指通過簽訂成套設備買賣合同，跨國公司把成套工廠設備買賣與技術轉讓結合進行的做法。 在這種合同中，通常是幫助培訓有關技術人員和工人，完成安裝、調(diào)試和試生產(chǎn)。 合同執(zhí)行完畢，用戶企業(yè)得到即可開工生產(chǎn)的工廠的鑰匙，直接進入生產(chǎn)的狀態(tài)。 廣泛運用于化學工業(yè)、石油工業(yè)和石油精煉工業(yè)等領域。,五、管理合同,企業(yè)為提高自己的經(jīng)營管理水平，在對本企業(yè)的所有權和控制權得到保證的前提下，通過簽訂管理合同，由技術供方向本企業(yè)提供管理技術，并參與管理。 1、提供全部經(jīng)營管理 2、承擔技術管理,六、對外直接投資,跨國公司將資金、設備、原材料和零部件連同專利技術、專有技術及商標等先進技術與管理知識，一并輸入海外子公司。 母公司在技術轉讓方面具有絕對決策權，子公司必須接收母公司的技術轉讓，并保證技術保密不再擴散。,1、國際合作經(jīng)營 一般是由兩個或兩個以上不同國籍的投資者，在選定的國家和地區(qū)投資，按照東道國的政策、法令組織起來的，以合同為基礎的“法人式”或“非法人式”的經(jīng)濟聯(lián)合體。 外國合營者在合作經(jīng)營方式下提供技術和設備，實現(xiàn)了國際間的技術轉讓。,2、國際合資經(jīng)營 它是由兩個或者兩個以上不同國籍的投資者，在選定的國家或地區(qū)聯(lián)合投資，并按東道國的有關法令組織起來的企業(yè),七、合作生產(chǎn),兩個或兩個以上的具有技術優(yōu)勢的企業(yè)為共同生產(chǎn)某一產(chǎn)品而進行的生產(chǎn)上的合作。 合作雙方根據(jù)各自的生產(chǎn)、管理或銷售等技術特長，商定經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)分工，分別完成不同零部件的加工，然后在一方裝配最終產(chǎn)品，或者相互提供對方不加工的零部件，各自裝配產(chǎn)品，自行銷售。,八、補償貿(mào)易,補償貿(mào)易是賣方在信貸基礎上從賣方購進設備，然后用生產(chǎn)的產(chǎn)品或商定的其他產(chǎn)品或勞務償還設備貸款。 在購買設備的同時，買方通常需要購進與使用和設備有關的專利技術和專有技術。,第三節(jié) 跨國公司的技術轉讓策略,跨國公司進行國際技術轉讓，是有原則、有目的的。從總體上說，國際技術轉讓必須為全球經(jīng)營戰(zhàn)略服務，必須帶來跨國公司總利潤的增長。,一、技術轉讓內(nèi)容的選擇戰(zhàn)略,1、轉讓尚未使用但準備使用的技術 為了分攤研究開發(fā)成本和風險，加快研究開發(fā)的進程，以便早日投入商業(yè)化生產(chǎn)，許多跨國公司聯(lián)合起來共同進行技術研究開發(fā)。 通常的做法是將整套新技術開發(fā)任務進行分解，各公司研究開發(fā)其中的一項或幾項子技術，然后通過交叉許可，相互轉讓技術，使每個公司能夠運用整套新技術。,2、轉讓尚未使用也未準備使用的技術 企業(yè)在技術研究開發(fā)過程中通常會取得各種性質(zhì)的成果。有些是企業(yè)追求的，并有能力應用的；也有些是企業(yè)不想要的，或者無條件運用的。 后者就可以作為技術商品轉讓給其他企業(yè)。,3、轉讓正在使用且繼續(xù)使用的技術 正在使用的技術，其應用效果已經(jīng)被實踐證明，技術引進方容易接收。 技術轉讓方已經(jīng)取得該技術的收益，技術水平也已經(jīng)得到了提高，轉讓該技術的機會成本和風險較小，所以只要能更多的獲得來自該技術的收益，也愿意轉讓。 最典型的例子是轉讓商標使用權，如可口可樂、百事可樂、麥當勞等。,4、轉讓正在使用但即將放棄的技術 跨國公司向其他企業(yè)轉讓的大多數(shù)技術是他們正在使用但即將放棄的技術。 隨著產(chǎn)品生命周期過程接近終點，產(chǎn)品就要沖破國內(nèi)市場的限制向全球擴散，并引起生產(chǎn)地點和技術使用權的國際轉移和新配置。,二、技術轉讓方式的選擇策略,盡快回收技術開發(fā)中的投資，并以技術換市場，是跨國公司進行國際技術轉讓的主要目的。,1、以技術投資和建立子公司為技術轉讓的優(yōu)先方案。 跨國公司對于已有的技術優(yōu)勢，既要設法最充分的加以利用，使之為公司帶來更多的超額利潤，也要盡力的加以保護，肥水不外流。 跨國公司的技術轉讓，相當一部分是以對外直接投資的形式進行的。 跨國公司的內(nèi)部技術轉讓大量采用縱向垂直形式，即本公司大量投資從事研究開發(fā)，發(fā)明新技術，除自己使用外，也轉讓給子公司。,2、對不同的輸入國實行不同的技術轉讓方式。 （1）跨國公司對發(fā)達國家主要采取互換許可策略，轉讓先進技術。 通過交叉許可策略，以先進技術換先進技術，以繼續(xù)保持其技術領先地位。 （2）對于發(fā)展中國家，跨國公司則著重轉讓其成熟的技術，甚至是過剩技術。 一種技術在發(fā)達國家進入成熟期時，在發(fā)展中國家可能還處于開發(fā)期。這一技術生命周期差以及由此形成的技術梯度，為跨國公司延長其技術壽命，繼續(xù)從中謀利創(chuàng)造了機會。,3、在資本技術密集產(chǎn)業(yè)轉讓技術主要采取成套設備轉讓的形式。 成套設備的交易不僅是包括巨額產(chǎn)品的出口，而且包括數(shù)額頗豐的技術轉讓費。 在許多新興的部門，資本技術密集化程度都很高，大多采用“整個工廠”或“整個實驗室”的技術轉讓方式，除了成套設備外，還包括人員培訓、安裝調(diào)試、試生產(chǎn)等許多項目，即“交鑰匙項目”。,第四節(jié) 技術轉讓定價與轉讓支付方式,一、技術定價 （一）技術價格的要求 1、技術研究開發(fā)費用的分攤； 2、增值成本，即供方為轉讓技術而花費的費用。 3、利潤補償或分享。 利潤補償，是指對由于轉讓技術受方使供方在受方市場或第三國市場上失去了推銷技術產(chǎn)品的份額所蒙受利潤損失的補償。 利潤分享，是指一項轉讓技術的采用，能大量節(jié)約原材料、能源，提高勞動生產(chǎn)率。,（二）技術定價的影響因素,1、技術的性質(zhì) 技術價格的高低，受技術生命周期和技術所處的生命周期階段的影響。 一項技術在生命周期的不同階段，其價格也不同。 2、供受雙方討價還價的能力 談判能力對技術定價起著重要的作用。,3、技術市場的競爭結構 在國際技術貿(mào)易中，技術定價受技術市場競爭結構和供求關系的影響。 4、簽訂技術轉讓合同的條件 轉讓雙方承擔的責任及受方享受權利的大小，都會影響技術的定價。 技術轉讓費的支付方式，雙方承擔的風險不同，也會影響技術的定價。,二、技術轉讓的支付方式,（一）一次總算支付 一次總算支付，就是將技術轉讓的一切費用，在交易雙方簽訂合同時一次算清，并在合同中加以規(guī)定。 一次算清支付通常有兩種形式： 1、一次付清，即在許可方轉讓的技術資料交付完畢，經(jīng)引進方核對驗收后進行。 2、分期支付，即一次總算計價，然后分期付清。 這是國際技術轉讓中的一種折中方案。,（二）分年提成支付 即技術轉讓項目先不作價，待引進方使用轉讓技術生產(chǎn)出產(chǎn)品，而且已經(jīng)銷售出去以后，按年產(chǎn)量或銷售額、利潤及其他雙方商定的基數(shù)，每年提取一定的比例，逐年償付給許可方，連續(xù)支付若干年。,（三）綜合計價支付方式 即“入門費”加“提成費”的支付方式。 綜合計價方式是在引進方在同許可方簽訂合同后，或在收到支付的技術資料后，先支付一筆約定的金額，然后再按提成比例逐年支付。,第五節(jié) 技術轉讓的政策因素受管理控制,一、技術轉讓政策的特點 技術轉讓政策，是一個國家的政府對技術交往活動所作出的宏觀的原則性的規(guī)定。 它是制定技術進出口法令條例和發(fā)展規(guī)劃的依據(jù)。,技術轉讓政策的特點：,1、技術轉讓政策的任務，是處理國家間技術活動和其他社會活動的關系。 2、政策不是法令，但具有一般的指導性質(zhì)。 只規(guī)定技術交易活動的方向、規(guī)模和建議，確定各部門、各領域技術轉讓活動的優(yōu)先次序，并給予不同程度的支持或限制。 3、政策不能隨意改變，但也不是一成不變。,二、各國的技術轉讓政策,世界各國根據(jù)自己的自然條件、經(jīng)濟條件和社會條件，采取了不同的技術轉讓政策。 概括起來，主要有鼓勵政策和限制政策。,（一）鼓勵政策 1、西方發(fā)達國家對技術轉讓的鼓勵政策。 ⑴ 由政府直接進行的技術傳播政策 ⑵ 技術傳播的溝通政策 ⑶ 科技咨詢政策和科技教育政策。,2、發(fā)展中國家對技術轉讓的鼓勵政策 ⑴ 鼓勵發(fā)達國家投資、設廠，促進外國企業(yè)帶進先進技術，并向本土化、本地化發(fā)展。 ⑵ 對外國科技人員給予優(yōu)惠待遇，促進技術轉讓。,⑶ 努力創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，采取措施吸引外資及先進技術，并對外國的投資和技術提供保證。 ⑷ 對技術先進且本國急需的項目給予稅收優(yōu)惠。,（二）限制政策 關于技術轉讓的限制政策，發(fā)展中國家和發(fā)達國家有所區(qū)別。 發(fā)展中國家或地區(qū)主要在引進技術方面予以一定條件的限制;而發(fā)達國家主要在技術輸出方面，特別是尖端技術、軍事技術方面，予以一定條件的限制。 在西方國家之間的技術轉讓，還受政治因素的影響。,三、各國對技術轉讓的管理,世界各國對技術轉讓活動都實行政府的宏觀管理和控制，設置專門的機構，制定有關政策法規(guī)，使技術轉讓有利于實現(xiàn)國家的發(fā)展目標。,（一）技術轉讓的全面管理 政府設立專門的管理技術轉讓的機構，對技術、經(jīng)濟等方面實行較為全面的管理。,（二）銀行管理 政府通過國家銀行或中央銀行從技術費用的結匯上對技術轉讓進行管理，實行政府干預。,（三）自由化 指政府對技術引進基本上不加干預。 當然，這里的自由是相對的，對企業(yè)的技術轉讓和合作，不是無限制的自由放任，而是有限制的自由。 只有符合國家利益和社會公共秩序的條件下，技術才可自由地進出口。,[案例分析] 康明斯公司的技術優(yōu)勢 [練習題] 1、簡述技術轉讓的含義與技術轉讓的客體 2、跨國公司的技術轉讓有哪些基本方式？ 3、簡述跨國公司技術轉讓的內(nèi)容和方式選擇策略,