證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)讀后感

1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一章第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 考點(diǎn)一證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登。

2、證券市場(chǎng)基本法律法觃 第一章 證券市場(chǎng)基本法律法觃 第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法觃體系 第事節(jié) 公司法 第三節(jié) 證券法 第四節(jié) 基金法 第五節(jié) 期賬交易管理?xiàng)l例 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第事章 證券從業(yè)人員管理 第一節(jié) 從業(yè)資格 第事節(jié) 扗業(yè)行為 第三章 證券公司業(yè)務(wù)觃范 第一節(jié) 證券絆紈 第事節(jié) 證券投資咨詢 第三節(jié) 不證券交易、證券投資活勱有關(guān)的財(cái)務(wù)頊問(wèn) 第四節(jié) 證券承銷不保薦 第五節(jié) 證券。

3、1 一 檔案保管年限 1 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢 資料 自提供之日起保存 2 年 2 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕 相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年 3 承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介 定價(jià) 配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3 年備 查 4 自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載 留存 保存時(shí)間不少于 3 年 5 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案 保存時(shí)間不 少于 3 年。

4、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)必背 一、公司法 1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2. 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī) 定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東,三分之一以上的董事,監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。 3.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)。

5、2016年證券市場(chǎng)法律法規(guī)押題及答案（2）答案123456789101112131415161718192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778798081828384858687888990。

6、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一章第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 考點(diǎn)一證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算。

7、2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系600字 導(dǎo)語(yǔ)：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系的考試內(nèi)容你知道多少?下面是整理的相關(guān)考試內(nèi)容，需要了解的小伙伴們一起來(lái)看看吧。 考點(diǎn)一：證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三。

8、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)2015年真題 試卷總分： 100分 答題時(shí)間： 120分鐘 試卷年份： 2015年 合格總分： 60分 考試人數(shù)： 77人 試卷來(lái)源： 考拉網(wǎng) 考試計(jì)時(shí)00:00:16共100題收藏試卷保存答案暫停交卷 單項(xiàng)選擇題 (50) 組合型選擇題 (50) 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求） 第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出。

9、1單選題 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（ ）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件；被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢；尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；其他情形。 2單選題 委托柜臺(tái)。

10、證券證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)題20174000字 練習(xí)是幫助我們鞏固知識(shí)的最好方法，以下是為大家整理的2017證券證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)題，希望對(duì)您的學(xué)習(xí)有幫助! 1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。 A.25% B。

11、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)100字 導(dǎo)語(yǔ)：中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。下面證券從業(yè)的考試試題。 第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)。 .取得證券投資咨詢從業(yè)資格 .取得期貨投資咨詢從業(yè)資格 .加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) .加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu) A.、 B.、 C.。

12、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編(三) 一、選擇題(共50題每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) 1取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的其從業(yè)資格自取得之日起滿（ ）后自動(dòng)失效。 A1年 B18個(gè)月 C2年 D3年 2下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（ ）。 A任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及。

13、1 證券 市場(chǎng)基本法律法規(guī) 模擬試卷 （四） 1. 按照 證券 公司 投資 銀 行類業(yè) 務(wù)內(nèi) 部控 制指 引 的要求 ， 以下 關(guān)于 證券 公 司投資 銀行 類業(yè) 務(wù)內(nèi) 部控 制的說(shuō) 法中錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A 專 門從 事資 產(chǎn)管 理業(yè) 務(wù) 的證券 公司 分支 機(jī)構(gòu) 可以 開(kāi)展資 產(chǎn)證 券化 業(yè)務(wù) B 非 單一 從事 投資 銀行 類 業(yè)務(wù)的 證券 公司 分支 機(jī)構(gòu) 可以。

14、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)精練2100字 證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。接下來(lái)為大家編輯整理了證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)精練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)! 證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中。

15、證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺試題 證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺試題 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，可以將證券市場(chǎng)定義為：通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)的方式，根據(jù)供需關(guān)系來(lái)決定有價(jià)證券價(jià)格的一種交易機(jī)制。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)! 組合型選擇題 第 1 題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉。

16、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)習(xí)題20174500字 成績(jī)的取得離不開(kāi)我們平時(shí)的努力以下是lw54整理的2017證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)習(xí)題，歡迎學(xué)習(xí)! 1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。 A.全國(guó)人民代表大會(huì) B.國(guó)務(wù)院 C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) D.證券監(jiān)管部門 2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)。

17、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)3800字 導(dǎo)語(yǔ)：證券從業(yè)考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國(guó)統(tǒng)考、閉卷方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。下面是lw54整理的相關(guān)組合型選擇題試題。 組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中.只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) 1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析。

18、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試要點(diǎn)筆記1600字 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件 1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。 2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。 4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。 5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。 7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)。