證券法律法規(guī)

1、資產(chǎn)證券化法律法規(guī)匯總 目錄 一、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法及配套規(guī)則的通知（中基協(xié)函2014459號） 1 附件1資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法 2 附件2資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引 6 附件3資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引 7 附件4資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)自律規(guī)則的起草說明 8 附件5 資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書內(nèi)容與格式指引（試行） 11 附件6。

2、證券市場基本法律法規(guī) 第一章第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 考點(diǎn)一證券市場法律法規(guī)效力層次 證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登。

3、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié) 一、公司法 1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。 3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。 4.有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為： (1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。 (2)以。

4、一、公司法 1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2. 股東會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會議。 3.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 4。

5、1 一 檔案保管年限 1 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢 資料 自提供之日起保存 2 年 2 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕 相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年 3 承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介 定價(jià) 配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年備 查 4 自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載 留存 保存時(shí)間不少于 3 年 5 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案 保存時(shí)間不 少于 3 年。

6、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié) 一、公司法 1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。 3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。 4.有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為： (1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。 (2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本。

7、證券市場基本法律法規(guī)必背 一、公司法 1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2. 股東會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī) 定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東,三分之一以上的董事,監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會議的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會議。 3.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會議決議通過。

8、1、擅自或者變相公開發(fā)行證券，停止并退還資金加利息，處所募集資金 1%-5%罰款，直接負(fù)責(zé)人等給予警告并罰 3 萬到 30 萬2、期貨交易所違規(guī)收保證金罰所得 1-5 倍，所得不滿 10 萬罰 10萬到 50 萬，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓3、保薦負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人一個(gè)自然年被累積采取監(jiān)管措施 5次以上，保薦機(jī)構(gòu)暫停業(yè)務(wù) 3 個(gè)月，并責(zé)令更換保薦負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人4、最近 3 年連續(xù)虧損且其后一年仍未能盈利則終止股票上市（ 2年 ST，3 年暫停，4 年終止）5、收購要約的期限為 30-60 天（含）6、證券的包銷、代銷最長期限不超過 90 天7、對于變更注冊資本。

9、2016年證券市場法律法規(guī)押題及答案（2）答案123456789101112131415161718192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778798081828384858687888990。

10、證券市場基本法律法規(guī) 第一章第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 考點(diǎn)一證券市場法律法規(guī)效力層次 證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算。

11、1單選題 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（ ）年，不得注冊為投資主辦人。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件；被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；未通過證券從業(yè)人員年檢；尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；其他情形。 2單選題 委托柜臺。

12、證券市場基本法律法規(guī)2015年真題 試卷總分： 100分 答題時(shí)間： 120分鐘 試卷年份： 2015年 合格總分： 60分 考試人數(shù)： 77人 試卷來源： 考拉網(wǎng) 考試計(jì)時(shí)00:00:16共100題收藏試卷保存答案暫停交卷 單項(xiàng)選擇題 (50) 組合型選擇題 (50) 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求） 第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出。

13、2018年證券業(yè)從業(yè)資格考試 證券市場基本法律法規(guī) 內(nèi)部資料 二 禁止外傳 一 單選題 共50題 每題1分 共50分 以下備選項(xiàng)中 只有一項(xiàng)符合題目要求 不選 錯(cuò)選 均不得分 第1題單選 下列不屬于 證券法 規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是 A 申請證券上市交易的審核 申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件 公告文件 方式和內(nèi)容的規(guī)定 暫停或終止上市交易的情形 B 要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容。

14、證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題精選一、單選題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。第 1 題 持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的()數(shù)額。A.最低B.一定C.平均D.最高參考答案：D第 2 題 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()周歲。A.16B.1 8C.20D.24參考答案：B第 3 題 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近() 年未受過刑事處罰的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A.2.B.3C.4D.5參考答案：B第 4 題 名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后。

15、更多最新最全證券從業(yè)考試免費(fèi)在線題庫 證券市場基本法律法規(guī)真題匯編(二) 一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) 1下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是（ ）。 A單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款 B單處或者并處警告。