證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

1、2018年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)模擬考試卷及答案一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A保險(xiǎn)法B擔(dān)保法C證券法D證券投資基金法2公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A虛假出資金額5%以上10%以下B虛假出資金額10%以上15%以下C虛假出資金額5%以上15%以下D虛假出資金額1%以上15%以下3證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國(guó)資委B中國(guó)人。

2、一 公司法 1 有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立 2 自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi) 股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的 股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟 3 募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的。

3、1 一 檔案保管年限 1 證券 期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún) 資料 自提供之日起保存 2 年 2 客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)留痕 相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年 3 承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介 定價(jià) 配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3 年備 查 4 自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載 留存 保存時(shí)間不少于 3 年 5 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案 保存時(shí)間不 少于 3 年。

4、1單選題 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)（ ）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件；被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年；被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年；未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢；尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；其他情形。 2單選題 委托柜臺(tái)。

5、1 證券 市場(chǎng)基本法律法規(guī) 模擬試卷 （四） 1. 按照 證券 公司 投資 銀 行類(lèi)業(yè) 務(wù)內(nèi) 部控 制指 引 的要求 ， 以下 關(guān)于 證券 公 司投資 銀行 類(lèi)業(yè) 務(wù)內(nèi) 部控 制的說(shuō) 法中錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A 專(zhuān) 門(mén)從 事資 產(chǎn)管 理業(yè) 務(wù) 的證券 公司 分支 機(jī)構(gòu) 可以 開(kāi)展資 產(chǎn)證 券化 業(yè)務(wù) B 非 單一 從事 投資 銀行 類(lèi) 業(yè)務(wù)的 證券 公司 分支 機(jī)構(gòu) 可以。

6、證券證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)題20174000字 練習(xí)是幫助我們鞏固知識(shí)的最好方法，以下是為大家整理的2017證券證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)題，希望對(duì)您的學(xué)習(xí)有幫助! 1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。 A.25% B。

7、2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)集訓(xùn)題2700字 2017年2月證券考試即將拉開(kāi)帷幕，為了方便考生考試復(fù)習(xí)，下面是給大家提供的證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)集訓(xùn)題，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。 第1題財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。 A.1 B.5 C.10 D.20 C 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。

8、2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試試題1600字 導(dǎo)語(yǔ)：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件;從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有哪些?下面我們一起來(lái)看看關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的考試內(nèi)容吧。 組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 第1題股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類(lèi)型包括()。 .初始交易申報(bào) .購(gòu)回交易申報(bào) .補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào) .部分解除質(zhì)押申報(bào) A。

9、2017證券證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考試題及答案3300字 我們要把復(fù)習(xí)當(dāng)成一種習(xí)慣，一點(diǎn)一滴地積累，一步一個(gè)腳印地復(fù)習(xí)。只有如此，考試才會(huì)有好成績(jī)。以下是lw54整理的2017證券證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考試題及答案，歡迎學(xué)習(xí)! 1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)。

10、最新證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)題1200字 導(dǎo)語(yǔ)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于多少年?下面我們一起來(lái)看看具體試卷內(nèi)容吧。 選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 第1題基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。 A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí);一科考試 B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的證券投資基金;一科考。

11、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)精練2100字 證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。接下來(lái)為大家編輯整理了證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)精練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)! 證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中。

12、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)3800字 導(dǎo)語(yǔ)：證券從業(yè)考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國(guó)統(tǒng)考、閉卷方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。下面是lw54整理的相關(guān)組合型選擇題試題。 組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中.只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) 1.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析。

13、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)習(xí)題20174500字 成績(jī)的取得離不開(kāi)我們平時(shí)的努力以下是lw54整理的2017證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)習(xí)題，歡迎學(xué)習(xí)! 1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。 A.全國(guó)人民代表大會(huì) B.國(guó)務(wù)院 C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) D.證券監(jiān)管部門(mén) 2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)。

14、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)1500字 導(dǎo)語(yǔ)：在證券從業(yè)資格考試中，其他業(yè)務(wù)的考試內(nèi)容是什么你知道嗎?證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件、融資融券業(yè)務(wù)的賬號(hào)體系是什么?跟著一起來(lái)看看吧。 (一)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則 1. 合法合規(guī)原則 1. 集中管理原則 2. 獨(dú)立運(yùn)行原則 3. 崗位分離原則 (二)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件 1. 具有證券。

15、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)100字 導(dǎo)語(yǔ)：中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。下面證券從業(yè)的考試試題。 第1題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)。 .取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格 .取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格 .加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) .加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) A.、 B.、 C.。

16、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：操縱證券期貨市場(chǎng)1000字 為了讓考生更系統(tǒng)的學(xué)習(xí)證券知識(shí)點(diǎn)，下面是給大家提供的操縱證券期貨市場(chǎng)追訴標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任認(rèn)定，大家可以參考閱讀，更多詳情請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆。 操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券。